CFA資格認(rèn)證持有人(CFA Charter holder)是獨(dú)有的全球公認(rèn)的投資管理從業(yè)人員高職業(yè)水平和道德水準(zhǔn)的有力證明，是金融界卓越專業(yè)成就的象征;CFA 資格強(qiáng)調(diào)和遵循極其嚴(yán)格的職業(yè)操守和道德準(zhǔn)則，世界各主要發(fā)達(dá)相關(guān)行業(yè)都將CFA作為金融行業(yè)操守高水平人員的衡量標(biāo)準(zhǔn)，包括中國在內(nèi)的投資界專業(yè)人士，越來越認(rèn)識到該資格在職業(yè)誠信認(rèn)證的價值。

　　我們先來了解一下CFA證書申請的需要哪些條件：

　　1、依次通過三個級別的考試;

　　2、具有四年或以上的CFA認(rèn)可的與投資決策過程相關(guān)的專業(yè)工作經(jīng)驗(yàn)(相關(guān)經(jīng)驗(yàn)可在CFA考試前、考中、考后積累);

　　3、提交兩封引薦人Sponsor的推薦信;(金程免費(fèi)提供推薦)

　　4、申請成為CFA及所在協(xié)會的會員資格(membership);

　　5、遞交職業(yè)品行陳述。

　　其中要注意的是第三條，兩位引薦人要求分別是CFA協(xié)會的常規(guī)會員(regular member)和申請人的主管(supervisor)，二名引薦人中至少要有一名是申請人正在申請的協(xié)會會員。CFA持證問題在線咨詢

　　那么如何成為CFA資格認(rèn)證持有人呢?具體申請步驟如下：

　　一、擁有四年(48個月)與投資相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)

　　1.工作經(jīng)驗(yàn)需要涉及到：

　　評估或應(yīng)用金融財(cái)務(wù)，經(jīng)濟(jì)，或統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)為投資運(yùn)作提供決策;涉及證券或類似的投資工作(例如公開上市和私募股票、債券、抵押貸款及其衍生品;基于有價商品的衍生品和共同基金;商品和其他投資資產(chǎn)，如房地產(chǎn)和大宗商品，多元化的投資組合，有價證券的投資組合等)。

　　從事于或參與到投資產(chǎn)品設(shè)計(jì)，為其提供專業(yè)的有價值的信息，直接參與投資決策過程或者為投資決策過程提供支持等相關(guān)工作監(jiān)督、管理或指導(dǎo);亦或直接或間接執(zhí)行操作投資活動;

　　從事投資活動的咨詢、教學(xué)指導(dǎo)工作。職位本身的名稱不能直接決定是否被CFA協(xié)會認(rèn)可，主要是日常工作中涉及到的職務(wù)內(nèi)容必須50%以上和投資決策相關(guān)的才是被認(rèn)可。如果所從事的工作在以下舉例的職位以外，但工作中涉及的職務(wù)內(nèi)容和投資決策相關(guān)，亦可提供詳細(xì)的工作經(jīng)驗(yàn)給CFA協(xié)會，也是被認(rèn)可的。

　　2.如何描述工作經(jīng)驗(yàn)：

　　提交協(xié)會認(rèn)可的工作崗位名稱;

　　除工作職位外，還需要提交所負(fù)責(zé)的具體工作細(xì)節(jié);

　　在提交的每個協(xié)會認(rèn)可的工作職位需要寫明申請人的職責(zé)范圍;

　　申請者需要保留申請材料的備份，以便在申請材料提交至協(xié)會前可及時更新!

　　3.在提交工作經(jīng)驗(yàn)申請材料前可參考：

　　自我工作經(jīng)驗(yàn)是否能得到協(xié)會認(rèn)可，即工作經(jīng)驗(yàn)自我評估

　　工作經(jīng)驗(yàn)描述樣本

　　工作職位列表樣本

　　申請需注意的清單

　　二、加入CFA協(xié)會，成為協(xié)會正式會員

　　正式會員(Regular Membership)不同于附屬會員(affiliate membership)，正式會員是被推薦的CFA報名考生并以申請成為CFA Charter holder為目的。

　　成為CFA協(xié)會的正式會員必須滿足：

　　1.在正規(guī)高等院校取得至少本科學(xué)歷，或者在社會上接受相當(dāng)本科教育經(jīng)歷或工作經(jīng)歷;

　　2.通過CFA一級考試，或通過協(xié)會的CFA自我測試標(biāo)準(zhǔn);

　　3.擁有四年(48個月)與投資相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)(可參考第一條);

　　4.申請加入CFA分會，CFA分會會員身份雖是自愿申請但協(xié)會強(qiáng)烈建議申請加入;

　　5.同意遵守并簽署協(xié)會會員協(xié)議與《職業(yè)操守聲明》(即PCS);

　　6.交納會員費(fèi)：

　　會員標(biāo)準(zhǔn)年費(fèi)為：275美元;

　　已是退休狀態(tài)的會員年費(fèi)為：100美元;

　　分會的會員費(fèi)是多樣的，可參考具體所屬分會會費(fèi)交納標(biāo)準(zhǔn)，查看各地分會信息請點(diǎn)擊：local CFA society

　　CFA協(xié)會與分會的會員費(fèi)一旦交納，不可退費(fèi)，不可轉(zhuǎn)讓會費(fèi)。

　　三、宣誓遵守《職業(yè)道德規(guī)范及職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)》

　　四、申請加入當(dāng)?shù)胤謺?/span>

　　五、完成CFA三級別的考試

　　上述五個步驟完成后即滿足CFA資格認(rèn)證持有人的申請要求，其中第二條與第三條可登錄CFA協(xié)會官網(wǎng)個人賬戶內(nèi)，在考生個人賬戶中Membership欄目下有專門提交申請的通道，考生登錄后即可提出申請。

　　提交以上信息后，協(xié)會會電話核實(shí)嗎?

　　根據(jù)部分已取得證書同學(xué)的回答，提交信息后，CFA協(xié)會一般不會進(jìn)行電話核實(shí)。但是也有可能會核實(shí)信息的情況。

　　CFA中國區(qū)的證書是中文版還是英文版?

　　CFA中國區(qū)的證書是英文版的。如果需要中文版證書可以申請，勞動部可以頒發(fā)中文版的CFA證書。

　　CFA考試2000年進(jìn)入中國大陸地區(qū)，其注冊機(jī)構(gòu)為中華人民共和國勞動和社會保障部，并于2002年9月取得授權(quán)。根據(jù)勞動部部要求，從2004年12月開始，中國大陸的CFA Charter holder同時獲得CFA Institute在華頒發(fā)的CFA英文版和中文版兩份證書。中文版證書經(jīng)勞動部認(rèn)證，旨在保護(hù)CFA考試在中國的合法性，同時提供該中文版證書的網(wǎng)上檢索功能。

　　CFA工作經(jīng)驗(yàn)檢測工具

　　We invite you to use the tools below to determine whether your work experience qualifies for CFA Institute regular membership and to prepare your application.

　　通過CFA考試,如何在工作簡歷上體現(xiàn)呢?

　　如果您通過CFA考試三級，符合CFA協(xié)會對于工作經(jīng)驗(yàn)的要求，收到CFA協(xié)會來信稱:You may now begin using the CFA designation，恭喜你，你可以在你的名片上或者簡歷上寫：XXX，CFA。

　　正如獲取CFA特許資格認(rèn)證顯示了投資專才對更高標(biāo)準(zhǔn)的執(zhí)著追求，聘用CFA特許資格認(rèn)證持有人也表現(xiàn)了公司對此的重視，全球的雇主和傳媒都將CFA特許資格認(rèn)證視為卓越的專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，憑著如此廣泛的認(rèn)同，CFA特許資格認(rèn)證持證人在國際職場上享有明顯的競爭優(yōu)勢。

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