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　　私募基金的概念?

　　私募基金是指在中國境內(nèi)以非公開方式向投資者募集資金設(shè)立的投資基金，包括契約型基金、資產(chǎn)由基金管理人或者普通合伙人管理的以投資活動為目的設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)。

　　私募基金的募集方式?

　　私募基金應(yīng)當以非公開方式向投資者募集資金，不得公開或變相公開募集：

　　1)嚴格限制投資者人數(shù)：單只私募基金投資者人數(shù)累計不得超過《證券投資基金法》、《公司法》、《合伙企業(yè)法》等法律規(guī)定的特定數(shù)量。合伙型、有限公司型基金投資者累計不得超過50人，契約型、股份公司型基金投資者累計不得超過200人。

　　2)嚴格限制募集方式：不得通過報刊、電臺、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報告會、分析會和布告、傳單、手機短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對象宣傳推介。

　　私募基金合格投資者的界定?

　　私募基金不得向合格投資者之外的主體進行募集。

　　1)合格投資者標準。私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關(guān)標準的單位和個人：凈資產(chǎn)不低于1000 萬元的單位;金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元的個人。

　　金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。

　　2)視為合格投資者的情形。社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金;依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃;投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員;中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資者，視為合格投資者。

　　3)穿透計算的情形。以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金銷售機構(gòu)應(yīng)當穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計算投資者人數(shù)。但是，符合以下情形的投資者，不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計算投資者人數(shù)：社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金;依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃;中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資者的。

　　說到私募股權(quán)投資這塊，它也是整個投資的一部分，很多北京CFA協(xié)會會員也都在這一行，也有從事其他行業(yè)的。CFA協(xié)會有一個統(tǒng)計，CFA中國會員在投資領(lǐng)域的職業(yè)分布情況大概是：38%在做股票投資，15%在做固定收益，14.6%在做私募股權(quán)投資及風險投資，6.6%在做商品、衍生品和外匯，另外還有25.8%歸在其他行業(yè)投資。CFA強化班及前景問題在線咨詢

　　私募基金是否能夠保底保收益?

　　私募基金管理人、私募基金募集機構(gòu)，不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。

　　私募基金是否必須托管?

　　除基金合同另有約定外，私募基金應(yīng)當由基金托管人托管。基金合同約定私募基金不進行托管的，應(yīng)當在基金合同中明確保障私募基金財產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機制。

　　私募基金登記備案的性質(zhì)?

　　私募基金登記備案不是行政審批。堅持適度監(jiān)管、事中事后監(jiān)管的原則，私募基金管理人及私募基金的設(shè)立，不設(shè)行政審批。私募基金管理人應(yīng)當依法申請登記，私募基金募集完畢后20個工作日內(nèi)，應(yīng)當依法申請備案。

　　私募基金登記備案的時限?

　　管理人登記材料完備的，基金業(yè)協(xié)會自收齊登記材料之日起20個工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。

　　基金備案材料完備且符合要求的，基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當自收齊備案材料之日起20個工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。

　　基金業(yè)協(xié)會通過完善機制、優(yōu)化流程、明確責任等措施，著力提高登記備案工作效率，縮短登記備案所需時間。

　　私募基金管理人定期更新要求?

　　1)季度更新：已登記私募基金管理人應(yīng)當在每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)進行季度更新，包括管理人重大事項和違規(guī)失信情況、基金從業(yè)人員情況等信息。

　　2)年度更新：私募基金管理人應(yīng)當在每年度結(jié)束之日起20個工作日內(nèi)進行年度更新，包括上一年度相關(guān)財務(wù)信息、管理人基本材料年度變更、管理人重大事項和違規(guī)失信情況、基金從業(yè)人員情況等信息。經(jīng)審計的財務(wù)信息及審計報告提交時間開放至4月底。

　　備案私募基金定期更新要求?

　　私募基金管理人應(yīng)當在每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)對所備案基金的基本信息進行季度更新，并在每年度結(jié)束之日起20個工作日對所備案基金的基本信息進行年度更新。

　　私募基金管理人發(fā)生重大事項變更的要求?

　　私募基金管理人發(fā)生以下重大事項的，應(yīng)當在10個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告：

　　私募基金管理人名稱、高管發(fā)生變更;私募基金管理人的控股股東、實際控制人或者執(zhí)行事務(wù)的合伙人發(fā)生變更;私募基金管理人分立或者合并;私募基金管理人或高級管理人員存在重大違法違規(guī)行為;依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn);可能損害投資者利益的其他重大事項。

　　備案基金發(fā)生重大事項變更的更新要求?

　　私募基金運行期間，發(fā)生以下重大事項的，私募基金管理人應(yīng)當在5個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告：基金合同發(fā)生重大變化;投資者數(shù)量超過法律法規(guī)規(guī)定;基金發(fā)生清盤或清算;私募基金管理人、基金托管人發(fā)生變更;對基金持續(xù)運行、投資者利益、資產(chǎn)凈值產(chǎn)生重大影響的其他事件。

　　私募基金未經(jīng)登記備案是否影響運作?

　　根據(jù)《證券投資基金法》、中國證監(jiān)會《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，私募基金管理人應(yīng)當向基金業(yè)協(xié)會進行登記，私募基金應(yīng)當向基金業(yè)協(xié)會進行備案。

　　私募基金未經(jīng)登記備案將影響參與證監(jiān)會體系內(nèi)的投資業(yè)務(wù)。根據(jù)中國證監(jiān)會《發(fā)行監(jiān)管問答——關(guān)于與發(fā)行監(jiān)管工作相關(guān)的私募投資基金備案問題的解答》、《關(guān)于與并購重組行政許可審核相關(guān)的私募投資基金備案的問題與解答》，以及全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)《關(guān)于加強參與全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)的私募投資基金備案管理的監(jiān)管問答函》，中介機構(gòu)應(yīng)對相關(guān)投資者是否屬于《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》規(guī)范的私募投資基金以及是否按規(guī)定履行備案程序進行核查并發(fā)表明確意見。

　　私募證券基金從業(yè)資格的取得方式?

　　具備以下條件之一的，可以認定為具有私募證券基金從業(yè)資格：

　　1)通過基金從業(yè)資格考試;

　　2)最近三年從事投資管理相關(guān)業(yè)務(wù);

　　此類情形主要指最近三年從事相關(guān)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，且管理資產(chǎn)年均規(guī)模1000萬元以上;或者最近三年在金融監(jiān)管機構(gòu)及其監(jiān)管的金融機構(gòu)工作。

　　3)基金業(yè)協(xié)會認定的其他情形。

　　此類情形主要指已通過證券從業(yè)資格考試或者期貨從業(yè)資格考試，取得相關(guān)資格;或者已取得境內(nèi)、外基金或資產(chǎn)管理、基金銷售等相關(guān)從業(yè)。

　　證券投資咨詢機構(gòu)開展私募基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)要求?

　　根據(jù)《證券投資基金法》、中國證監(jiān)會《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》以及中國證券業(yè)協(xié)會《關(guān)于拓寬證券投資咨詢公司業(yè)務(wù)范圍的通知》，證券投資咨詢公司開展私募基金管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當按照規(guī)定向基金業(yè)協(xié)會辦理登記備案手續(xù)，在辦理完登記手續(xù)并取得私募基金管理人登記證明文件后方可從事私募基金管理業(yè)務(wù)。

　　已取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的機構(gòu)開展私募基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)要求?

　　已取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的機構(gòu)開展私募基金管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當按照規(guī)定向基金業(yè)協(xié)會辦理登記備案手續(xù)，在辦理完登記手續(xù)并取得私募基金管理人登記證明文件后方可從事私募基金管理業(yè)務(wù)。

　　私募基金管理機構(gòu)與現(xiàn)有公募基金公司及證券公司等金融機構(gòu)存在近似名稱的處理?

　　在辦理登記過程中，對于機構(gòu)名稱與公募基金及證券公司等金融機構(gòu)存在近似名稱的，基金業(yè)協(xié)會正常辦理相關(guān)機構(gòu)的管理人登記。如公募基金及證券公司等金融機構(gòu)對相關(guān)機構(gòu)名稱有異議，請向基金業(yè)協(xié)會書面提交異議函，協(xié)會將在官網(wǎng)公示信息以及電子登記證書中向投資者特別提示：“××機構(gòu)聲明：該機構(gòu)與××機構(gòu)無關(guān)聯(lián)關(guān)系”。

　　私募基金經(jīng)理是否適用“靜默期”要求?

　　私募基金的基金經(jīng)理適用“靜默期”要求。為維護行業(yè)的公平、公正，統(tǒng)一監(jiān)管標準，對從公募基金管理公司離職，轉(zhuǎn)而在私募基金管理公司就職的基金經(jīng)理實行同樣3個月的“靜默期”要求，并在私募管理人登記環(huán)節(jié)予以落實。

　　私募基金管理人加入特別會員的會費標準?

　　目前，根據(jù)協(xié)會關(guān)于特別會員的相關(guān)規(guī)定，私募會員加入特別會員的，當年繳納入會費2萬元，入會當年免當年年會費。次年起，年會費最低2萬元，上不封頂(大于2萬元的部分可自愿繳納)。

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