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CFA活動回顧 | 2018上海金融分析師年會暨CFA資格認證授證儀式

發(fā)表時間: 2018-12-11 09:24:04 編輯:wangmumu

2018年12月2日,由CFA中國上海主辦的2018年度上海金融分析師年會暨CFA資格認證授證儀式圓滿落幕。500余位來自國內(nèi)外知名金融機構(gòu)的金融專業(yè)人士、政府官員和學界人士匯聚一堂,在為2018年度新晉CFA持證人舉杯歡慶的同時,也對金融投資行業(yè)熱點趨勢和職業(yè)發(fā)展規(guī)劃進行了分享和交流。

  2018上海金融分析師年會暨CFA資格認證授證儀式

  2018上海金融分析師年會暨CFA資格認證授證儀式

  2018年12月2日,由CFA中國上海主辦的2018年度上海金融分析師年會暨CFA資格認證授證儀式圓滿落幕。500余位來自國內(nèi)外知名金融機構(gòu)的金融專業(yè)人士、政府官員和學界人士匯聚一堂,在為2018年度新晉CFA持證人舉杯歡慶的同時,也對金融投資行業(yè)熱點趨勢和職業(yè)發(fā)展規(guī)劃進行了分享和交流。

主持人——CFA中國上海首席代表郭濤,CFA

  主持人——CFA中國上海首席代表郭濤,CFA

開幕致辭——上海市浦東新區(qū)金融服務局局長張紅

  開幕致辭——上海市浦東新區(qū)金融服務局局長張紅

  上海市浦東新區(qū)金融服務局局長張紅為本次活動致開幕詞。她表示,浦東將與全球性專業(yè)投資人士組成的專業(yè)組織——CFA Institute進一步合作,發(fā)揮CFA Institute的行業(yè)影響力,打造集人才引進、孵化、服務和發(fā)展等多個功能為一體的國際金融人才高地。張局長還邀請CFA持證人來浦東、扎根浦東,“浦東將憑借國內(nèi)完善的金融生態(tài)環(huán)境、國際化多元化的文化氛圍,為優(yōu)秀金融人才的事業(yè)發(fā)展提供廣闊的環(huán)境和空間,為全球各層次專業(yè)人才搭建施展才華,實現(xiàn)理想抱負的舞臺。”

開幕致辭——CFA Institute亞太區(qū)董事總經(jīng)理連伯樂(Nick Pollard)

  開幕致辭——CFA Institute亞太區(qū)董事總經(jīng)理連伯樂(Nick Pollard)

  CFA Institute亞太區(qū)董事總經(jīng)理連伯樂(Nick Pollard)對今年的新持證人表示祝賀,并指出,CFA Institute與各地方協(xié)會共同致力于推動投資管理行業(yè)道德操守、教育與專業(yè)素養(yǎng)的標準提升,為不同地區(qū)的從業(yè)者和CFA持證人帶來更具相關(guān)性的價值內(nèi)容。連伯樂還介紹了CFA Institute目前在亞太區(qū)與各地方協(xié)會合作取得的成績,包括亞太區(qū)金融研究平臺上有超過60%的地方協(xié)會參與研究報告的編撰發(fā)布,與亞洲開發(fā)銀行以及聯(lián)合國負責任投資原則組織分別在香港、深圳、北京、上海等地舉辦基建融資和ESG投資主題的研討會等。

主題演講——上海市浦東新區(qū)金融服務局副局長張輝

  主題演講——上海市浦東新區(qū)金融服務局副局長張輝

  上海市浦東新區(qū)金融服務局副局長張輝發(fā)表題為“中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)金融開放與創(chuàng)新”的主題演講。“浦東通過與CFA協(xié)會這樣國際性高標準金融組織開展一系列合作,正是要進一步集聚高層次金融人才,努力構(gòu)建與國際接軌的金融環(huán)境。”張輝說。他介紹稱,浦東的金融業(yè)發(fā)展到現(xiàn)在已經(jīng)成為金融要素最全、門類齊全的金融機構(gòu)聚集地,同時擁有很多創(chuàng)新成果。此外,張輝分享了上海自貿(mào)區(qū)金融業(yè)發(fā)展的階段性成果,指出下一步的工作重點是服務好長三角一體化的發(fā)展戰(zhàn)略,通過協(xié)同合作為長三角一體化金融服務的全面對接和融合提供支持,同時,將增設自貿(mào)區(qū)新片區(qū),從而承載長三角一體化帶來的商業(yè)需求。他表示,未來自貿(mào)區(qū)將匯聚更多高層次人才,努力構(gòu)建與國際接軌的金融環(huán)境。

主題演講——CFA Institute總裁兼首席執(zhí)行官施博文(Paul Smith),CFA

  主題演講——CFA Institute總裁兼首席執(zhí)行官施博文(Paul Smith),CFA

  CFA Institute總裁兼首席執(zhí)行官施博文(Paul Smith),CFA發(fā)表“金融服務的專業(yè)素養(yǎng)和意義所在”的主題演講。施博文首先向新持證人表示祝賀,同時強調(diào),取得CFA資格認證只是成就專業(yè)卓越的第一步,更重要的是,在具備成為CFA持證人的專業(yè)能力后,做出怎樣的職業(yè)選擇和價值貢獻。他呼吁CFA持證人與CFA Institute共同努力,將投資管理塑造為能夠推動金融服務行業(yè)強勁和可持續(xù)發(fā)展的專業(yè)。他指出,實現(xiàn)整個行業(yè)與其中個人職業(yè)的可持續(xù)發(fā)展,首先要建立一個以客戶為中心,以信任和目的為基礎的專業(yè)定位;其次,要設立高標準的準入門檻,確保從業(yè)者保持卓越的專業(yè)技能、高水平職業(yè)操守、豐富的實踐經(jīng)驗,以及以客戶利益為先;此外,CFA持證人與其他從業(yè)者應該為了共同的目標而努力,即金融是造福社會的有益工具,金融是一個崇高的職業(yè)。他舉例稱,中國在綠色金融方面取得了全球領(lǐng)先的進展,綠色債券成為全球最大的市場,這正體現(xiàn)出金融的自身價值,而金融人才也在其中也發(fā)揮著至關(guān)重要的作用。

主題演講——上海市社科院原副院長、研究員何建華

  主題演講——上海市社科院原副院長、研究員何建華

  上海市社科院原副院長、研究員何建華在“長三角一體化下的金融人才發(fā)展”中指出,以人工智能為引領(lǐng)的第四次工業(yè)革命拓展了人類的腦力,對模式化的計算工作將構(gòu)成挑戰(zhàn),同時也將促使金融回歸本源,金融的本質(zhì)即是信息管理服務業(yè),“未來的金融人才應具備科技能力,目前一些金融機構(gòu)已稱未來50%以上的員工都是科技人才。”

  在何建華看來,金融人才未來將呈現(xiàn)專業(yè)分類合規(guī)專家發(fā)展趨勢,包括監(jiān)管政策制定前的咨詢參謀、全球金融中心監(jiān)管信息同步跟蹤分析等方面,“換言之,金融人才的專業(yè)細分要看是成為哪方面的合規(guī)運營專家。”

資產(chǎn)管理人也應該在其中明確好自己的責任并做好準備,在投資過程中貫徹ESG要素。

  主題演講——CFA Institute理事、摩根史丹利華鑫基金管理有限公司董事長于華,CFA

  CFA Institute全球理事、摩根士丹利華鑫基金管理有限公司董事長于華,CFA發(fā)表“資產(chǎn)管理人的社會責任投資探索”。 以ESG為核心的投資在資產(chǎn)管理行業(yè)正廣泛的受到重視和應用,于華介紹了ESG與責任投資的核心要素,指出未來ESG投資將納入資產(chǎn)管理產(chǎn)品或投資人員的績效考核標準,以強制性的形式推動普及。同時,他闡述了可持續(xù)發(fā)展和ESG投資的關(guān)系,其中推進ESG投資對投資管理人的挑戰(zhàn)在于如何將財務投資回報和社會價值相結(jié)合。此外,他介紹了ESG投資決策的七種方法,并分享了ESG投資在中國的發(fā)展現(xiàn)狀。他指出,從2008年的時候上交所推出了公司治理指數(shù),到2016年中國在G20峰會上提出“綠色金融”,ESG投資受到了政府和市場主體的高度重視。目前我國已經(jīng)推出了超過了70個ESG相關(guān)的基金產(chǎn)品。在環(huán)境污染、資源短缺和氣候變化等問題已經(jīng)嚴重影響到社會發(fā)展的形勢下,ESG投資大有可為,資產(chǎn)管理人也應該在其中明確好自己的責任并做好準備,在投資過程中貫徹ESG要素。

  復旦大學經(jīng)濟學院副院長張金清教授在“科創(chuàng)板+注冊證的背后動機和邏輯是什么”主題演講中指出,中國經(jīng)濟正在由制造業(yè)向新興產(chǎn)業(yè)和服務業(yè)轉(zhuǎn)型,科創(chuàng)板正是為此側(cè)供給改革提供支持,同時,力爭通過社會科技創(chuàng)新來增加投資收益的邊際回報。

  上海歐美同學會金融分會常務秘書長王維軍在“國際金融人才的職業(yè)發(fā)展規(guī)劃”演講中指出,在上海金融人才體系中,擁有海外學歷的人才占比不足10%,因而具備國際視野和背景,通曉國際法律和財務制度的國際化金融人才呈現(xiàn)短缺狀態(tài),國際金融人才需要規(guī)劃好自己的職業(yè),堅持在學習中成長。

  太平創(chuàng)新投資管理有限公司負責人張雙喜,CFA在“金融科技的投資”主題演講中指出我國金融科技市場投融資活躍,但是大部分企業(yè)尚處于初級階段,未來成長空間大,例如金融科技在保險行業(yè)涉足廣泛,為行業(yè)注入了新活力。

主題演講——CFA Institute理事、摩根史丹利華鑫基金管理有限公司董事長于華

  恭賀辭——CFA Institute中國會長賈立軍

  隨后2018年度CFA資格認證授證儀式正式拉開帷幕,CFA Institute中國會長賈立軍致恭賀辭,他表示,CFA持證人在職業(yè)生涯中的下一步應該面向全球市場,隨著中國改革開放的深化,CFA持證人在國際化趨勢發(fā)展的過程中發(fā)揮著至關(guān)重要的作用。他還強調(diào)了CFA Institute在中國市場的發(fā)展戰(zhàn)略,包括加強為CFA持證人提供價值服務的基礎設施建設,通過全方位的合作伙伴關(guān)系,與行業(yè)協(xié)會、金融機構(gòu)等展開更深入、更多元化的合作,為CFA持證人帶來更多更有價值的專業(yè)活動與內(nèi)容資源。

恭賀辭——CFA Institute中國會長賈立軍

  CFA Institute總裁兼首席執(zhí)行官施博文(Paul Smith),CFA為新持證人授證

  近400位新晉CFA持證人一一上臺領(lǐng)取證書,與授證嘉賓合影。授證嘉賓包括:

  CFA Institute總裁兼首席執(zhí)行官施博文(Paul Smith),CFA

  CFA Institute亞太區(qū)董事總經(jīng)理連伯樂(Nick Pollard)

  CFA Institute中國會長賈立軍

  上海市金融發(fā)展服務中心主任朱培雋

  國融基金總經(jīng)理李宇龍,CFA

  肯陽海外投資基金管理(上海)有限公司總經(jīng)理李向輝,CFA

  上海歐美同學會金融分會原會長馬鳴

  CFA中國上海首席代表郭濤,CFA

CFA Institute總裁兼首席執(zhí)行官施博文(Paul Smith),CFA為新持證人授證

  CFA Institute中國會長賈立軍先生為優(yōu)秀志愿者頒發(fā)證書

  志愿者文化是CFA持證人隊伍中的獨特傳承和核心財富。CFA中國上海每年為上海地區(qū)的CFA持證人、考生和金融行業(yè)從業(yè)人員提供50余場豐富多彩的各類活動,離不開廣大志愿者的無私付出與奉獻?,F(xiàn)場對2018年度優(yōu)秀志愿者進行了表彰,獲獎志愿者為:

  CFA Institute中國會長賈立軍先生為優(yōu)秀志愿者頒發(fā)證書

  參與當天現(xiàn)場工作的志愿者名單如下:

參與當天現(xiàn)場工作的志愿者名單如下

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