在談到本次峰會(huì)的主題“顛覆”（disruption）時(shí)，施博文承認(rèn)“動(dòng)蕩、不斷變化”的世界給投資專(zhuān)業(yè)人士帶來(lái)了諸多困難，但是這些挑戰(zhàn)使得CFA Institute的某些基本原則變得愈發(fā)重要，尤其是專(zhuān)業(yè)性原則：建立、維護(hù)并展示專(zhuān)業(yè)性。施博文又回顧了任期內(nèi)的成就，強(qiáng)調(diào)了全球CFA考試的考生和CFA持證人數(shù)量的顯著增長(zhǎng)，并提到未來(lái)的挑戰(zhàn)，特別是與多元化和持續(xù)的職業(yè)發(fā)展有關(guān)的挑戰(zhàn)尤為突出。CFA還有不清楚的在線(xiàn)咨詢(xún)
以下是經(jīng)整理的講話(huà)全文。
早上好，歡迎大家！謝謝你們參加今天的會(huì)議。
與大家在CFA Institute年會(huì)上相見(jiàn)，是很高興的事情。更高興的是，大家在倫敦匯聚一堂。這是我的家鄉(xiāng)，我在這里出生和長(zhǎng)大。有朋自遠(yuǎn)方來(lái)，不亦樂(lè)乎。CFA Institute年會(huì)一直是與老朋友相見(jiàn)并結(jié)交新朋友的好機(jī)會(huì)。
對(duì)我而言，今天在大家面前講話(huà)，就像是一個(gè)輪回：這是我最后一次以總裁兼首席執(zhí)行官的身份出席我們的年度峰會(huì)，也是最后一次在大家面前講話(huà)。
我們第72屆年會(huì)的主題是“顛覆”。我們所有人都需要向前看——對(duì)我個(gè)人而言更是如此！毫無(wú)疑問(wèn)，當(dāng)你們離開(kāi)這個(gè)會(huì)場(chǎng)時(shí)，會(huì)對(duì)今后的道路有更好的了解和更好的準(zhǔn)備。
因此，在準(zhǔn)備本次講話(huà)時(shí)，我想把我之前在不同場(chǎng)合對(duì)你們講過(guò)的一些主題結(jié)合起來(lái)，給大家做一個(gè)匯總分享——也就是我所認(rèn)為的我們今天所處的位置。
許多事情都發(fā)生了改變，但萬(wàn)變不離其宗：專(zhuān)業(yè)性、目的、客戶(hù)服務(wù)、道德規(guī)范。我們生活中的這些元素永遠(yuǎn)不會(huì)被顛覆——它們是永恒的。
在歷史的長(zhǎng)河中，這些基礎(chǔ)一直是指引我們方向的“北極星”，也是我們創(chuàng)始人所尊崇的主題：專(zhuān)業(yè)的重要性，即在整個(gè)職業(yè)生涯中、在面對(duì)客戶(hù)時(shí)保持并展示專(zhuān)業(yè)精神。這個(gè)主題在今天仍然和當(dāng)年一樣重要。
在過(guò)去五年，CFA持證人和考生人數(shù)增長(zhǎng)得非常快。但增長(zhǎng)本身并不是非營(yíng)利組織的目標(biāo)。我們的增長(zhǎng)服務(wù)于我們?cè)谌澜缣岣邔?zhuān)業(yè)水準(zhǔn)的使命履行，也詮釋了我們朝著這一目標(biāo)所取得的進(jìn)展。
我個(gè)人覺(jué)得這種全球維度的事情令人激動(dòng)不已，也非常具有激勵(lì)性。對(duì)我來(lái)說(shuō)，在非洲、拉丁美洲、亞洲、歐洲新興國(guó)家和中東的工作經(jīng)歷，是我人生中最美好的時(shí)光。
這些市場(chǎng)的活力會(huì)讓你眼前一亮。那是閃耀著青春與渴望之地的地方。在那里，金融被看作是一種“美好的力量”，是社會(huì)發(fā)展所必不可少的——創(chuàng)建強(qiáng)大且可持續(xù)發(fā)展的經(jīng)濟(jì)，幫助人民獲得總體幸福感。他們每天都在踐行我們的使命。
我在旅行中不斷被人提醒，說(shuō)我們的項(xiàng)目架起了一座座橋梁——無(wú)論是有形的，還是無(wú)形的——幫助我們?cè)诟顚哟紊暇酆掀饒F(tuán)結(jié)我們的世界。我們不在乎你是男性還是女性，不在乎你是什么種族，也不在乎你的政治立場(chǎng)。我們主張為所有有勇氣、有雄心與我們攜手共進(jìn)的人提供平等的機(jī)會(huì)。我們要為我們的專(zhuān)業(yè)社區(qū)創(chuàng)造一個(gè)連通世界的、公平的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。
在作為CFA Institute首席執(zhí)行官的就職講話(huà)中，我一開(kāi)始就強(qiáng)調(diào)了我們的使命：“讓我們?yōu)橥顿Y者創(chuàng)造一個(gè)更美好的世界。”
當(dāng)時(shí)，我提出了兩個(gè)問(wèn)題：金融如何解決明天的問(wèn)題？在充滿(mǎn)不確定性的環(huán)境下，我們?nèi)绾尾拍荛_(kāi)辟一條可靠的發(fā)展道路呢？
作為投資管理專(zhuān)業(yè)人士，我們?nèi)家蕾?lài)于數(shù)據(jù)。但數(shù)據(jù)肯定是基于過(guò)去歷史的，并且在一個(gè)動(dòng)蕩、不斷變化的世界里，只能提供有限的幫助。我們要有勇氣，積極探尋那些數(shù)據(jù)匱乏但人類(lèi)的判斷力可以發(fā)揮重要作用的領(lǐng)域。我們似乎已經(jīng)忘了這才是投資管理的目標(biāo)。
這種對(duì)勇氣和判斷力的需要，在可持續(xù)發(fā)展時(shí)代體現(xiàn)得最為明顯：在這種背景下，因?yàn)槿狈ν暾乙恢碌臄?shù)據(jù)，讓許多人與投資機(jī)會(huì)失之交臂。是的，投資必須帶來(lái)回報(bào)。但投資也必須流向那些需要資金來(lái)解決環(huán)境和社會(huì)挑戰(zhàn)的領(lǐng)域。
過(guò)去五年，我們一直在努力用更大的聲音來(lái)傳遞這一信息。雖然我們不能要求在每個(gè)領(lǐng)域都有一席之地，但我們可以通過(guò)堅(jiān)持不懈地倡導(dǎo)把投資者利益放在首位，去贏得這樣的機(jī)會(huì)。因此，我希望看到我們的持證人作為獨(dú)立個(gè)體，更多地參與到這個(gè)過(guò)程中去。
2017年，我曾在費(fèi)城的年度峰會(huì)上提出了非常重要的問(wèn)題：金融是做什么的？我們每天工作是為了什么？我們能為我們生活的這個(gè)世界創(chuàng)造多少價(jià)值？
我依舊認(rèn)為，我們?cè)谏鐣?huì)中的角色被誤解了，我們未能在大眾的想象中明確金融的目的。我認(rèn)為這很大程度上歸咎于我們自己。我們的主要角色一直表現(xiàn)為增進(jìn)客戶(hù)的利益，增進(jìn)他們所投企業(yè)的利益，增進(jìn)他們生活和工作的社區(qū)的利益。但金融有其真正的目的和高貴之處！
我們需要更大聲、更自豪地說(shuō)出我們的目的。我們不應(yīng)固步自封，而是應(yīng)與更廣泛的社區(qū)建立聯(lián)系。
去年年會(huì)在香港舉行，我就“金融是為了什么？”這個(gè)主題發(fā)表了自己的看法，談到目的和專(zhuān)業(yè)精神是贏得更多信任的基石。
我當(dāng)時(shí)還提到一個(gè)活動(dòng)，那就是投資管理行業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)者們?nèi)ヌ骄拷鹑诘恼嬲康摹Ｎ易⒁獾?，我們其?shí)擁有更高的目標(biāo)，而不僅僅是努力跑贏基準(zhǔn)指數(shù)。
很高興，這場(chǎng)討論已經(jīng)超越了金融的范疇，延伸到企業(yè)在社會(huì)中的角色以及資本的本質(zhì)。我認(rèn)為這是一場(chǎng)理性的討論，一場(chǎng)由我們引領(lǐng)并主導(dǎo)的討論。
我相信，在我任期結(jié)束后的很長(zhǎng)一段時(shí)間里，這場(chǎng)討論的圓滿(mǎn)結(jié)束，將催生一個(gè)以目的為導(dǎo)向、連接客戶(hù)且受到社會(huì)各階層高度重視的職業(yè)。
在這場(chǎng)討論中，你和你的公司站在哪一邊？CFA還有不清楚的在線(xiàn)咨詢(xún)
在法蘭克福的第一次講話(huà)中，我呼吁我們的持證人更道德、更有目的性地工作，以一種讓我們所有人感到自豪的方式來(lái)發(fā)展我們的事業(yè)。
各位同仁，坦率地講我們?nèi)孕枧ΓM管我們已經(jīng)取得了一些進(jìn)步。
金融業(yè)的聲譽(yù)在2008年之后有所恢復(fù)——也許不可否認(rèn)的是，這主要是由于市場(chǎng)走強(qiáng)。但是，要想徹底恢復(fù)客戶(hù)對(duì)我們的信任，我們還有很長(zhǎng)的路要走。
早在2015年與大家交流時(shí)，我就認(rèn)為我們的行業(yè)正處于一個(gè)十字路口：不斷遭受審查，缺乏明確的目的，充斥著各種新規(guī)。我說(shuō)我們需要自我變革。我們這樣做了嗎？
我們的行業(yè)似乎仍然無(wú)法從自己的桎梏中擺脫出來(lái)，遠(yuǎn)離麻煩。這應(yīng)該與我們所有人密切相關(guān)。
聽(tīng)我講過(guò)這番話(huà)的人可能也聽(tīng)過(guò)這樣的比喻：你不希望自己的醫(yī)生在考上博士以后，從此不思進(jìn)取吧？你也不會(huì)希望自己的會(huì)計(jì)師在考上注冊(cè)會(huì)計(jì)師以后，停止檢查稅碼吧？然而，我們作為一個(gè)專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)，并沒(méi)有正式要求大家為了長(zhǎng)期擁有CFA資格認(rèn)證而進(jìn)行持續(xù)的專(zhuān)業(yè)發(fā)展學(xué)習(xí)。
我堅(jiān)信，我們現(xiàn)在必須采取這種措施，以進(jìn)一步推進(jìn)我們的專(zhuān)業(yè)化之路。我們正在非常努力地創(chuàng)建我們的持續(xù)專(zhuān)業(yè)學(xué)習(xí)產(chǎn)品，這樣一來(lái)，我們就可以強(qiáng)制要求CFA持證人進(jìn)行繼續(xù)學(xué)習(xí)。目前時(shí)間還不確定，但我希望能在兩年內(nèi)完成，讓我們現(xiàn)在就開(kāi)始討論吧。
我向大家保證，這不會(huì)成為CFA Institute的收入來(lái)源，我們也不會(huì)強(qiáng)制CFA持證人只使用CFA Institute提供的學(xué)習(xí)材料，也不會(huì)規(guī)定他們必須去學(xué)什么。我們的作用是為你們提供學(xué)習(xí)材料，幫助你們?cè)诼殬I(yè)上有更好的發(fā)展，并保持你們的技術(shù)和道德能力——這一切都會(huì)通過(guò)可移動(dòng)的現(xiàn)代化方式來(lái)實(shí)現(xiàn)。
當(dāng)然，這種改變需要大家的支持，在持證人投票中改變我們的章程。在我任期的剩余時(shí)間里，我將為這一倡議而奔走，但真正的持證人投票將出現(xiàn)在我的繼任者和董事會(huì)的待辦事項(xiàng)清單上。我懇請(qǐng)大家不僅要在時(shí)機(jī)成熟時(shí)支持這一重要行動(dòng)，而且還要從現(xiàn)在起積極進(jìn)行宣傳。一定要有勇氣去支持你們認(rèn)為正確的事情！
我認(rèn)為，如果未能通過(guò)強(qiáng)制性的持續(xù)專(zhuān)業(yè)發(fā)展規(guī)定，我們將永遠(yuǎn)無(wú)法完全獲得應(yīng)有的職業(yè)地位，而只會(huì)是一種印有某個(gè)俱樂(lè)部標(biāo)志的證書(shū)。
我還在法蘭克福的大會(huì)上指出，整個(gè)行業(yè)面臨著多元化問(wèn)題。我不能說(shuō)自己原本期望這個(gè)根本性問(wèn)題在五年內(nèi)得到解決。看看我們這個(gè)行業(yè)內(nèi)較高管理層的性別，就會(huì)明白實(shí)現(xiàn)男女平等還有很長(zhǎng)一段的路要走。
然而，在我們自己的組織里，確實(shí)已經(jīng)取得了重大進(jìn)展。在今年的選舉結(jié)束以后，我們的董事會(huì)成員將有一半是女性，超過(guò)我們了30%的既定目標(biāo)。你們都應(yīng)該為此感到非常自豪驕傲。
然而，就女性CFA持證人而言，我們還沒(méi)有真正實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)：目前，全球只有19%的CFA持證人是女性。但令人深受鼓舞的是，我們正在CFA考生層面取得進(jìn)展?，F(xiàn)在在全球的CFA一級(jí)考試考生當(dāng)中，有38%是女性。2015年，這一比例僅為32%。這預(yù)示這表明未來(lái)將更加光明。
當(dāng)然，多元化不僅僅是男女平等。作為行業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)者，我們必須在各個(gè)方面提倡多元化和包容性。一個(gè)更加多元、更加包容的勞動(dòng)力人群，將為所有人創(chuàng)造更好的結(jié)果。許多研究都已證明了這一點(diǎn)。認(rèn)知多元化是客戶(hù)獲得成功投資回報(bào)的關(guān)鍵。讓我們?cè)谶@個(gè)方面，‘蘊(yùn)育專(zhuān)業(yè)，運(yùn)籌未來(lái)’。
我一開(kāi)始就說(shuō)，過(guò)去五年的成就不僅體現(xiàn)在我們的機(jī)構(gòu)獲得了巨大的發(fā)展上，更在于我們的使命和對(duì)外傳遞的信息始終如一。
最后，我希望大家一定要持之以恒。我們可以直面顛覆，但不要忘了我們珍視的價(jià)值觀。
我們必須繼續(xù)通過(guò)我們的認(rèn)證課程來(lái)培養(yǎng)具有職業(yè)道德的新一代專(zhuān)業(yè)人士，同時(shí)堅(jiān)持高標(biāo)準(zhǔn)的準(zhǔn)入制度和專(zhuān)業(yè)精神。
我們必須努力建立市場(chǎng)誠(chéng)信，擴(kuò)大全球影響力。
我們決不能忘記我們所肩負(fù)的使命：為了實(shí)現(xiàn)全社會(huì)的最終利益，帶領(lǐng)這個(gè)行業(yè)向前發(fā)展。
多年來(lái)，我很幸運(yùn)，結(jié)識(shí)了來(lái)自許多不同國(guó)家的CFA持證人。
我真的相信，我們迎來(lái)了一個(gè)千載難逢的機(jī)會(huì)，讓我們能夠在這個(gè)社會(huì)真正重視的職業(yè)領(lǐng)域里建立自己的領(lǐng)先地位。當(dāng)然，這需要不懈的努力、勇氣以及矢志不渝的目的性——但我們肯定擁有這些價(jià)值觀。我們可以做到這一點(diǎn)，但需要我們共同努力。
朋友們，我發(fā)自?xún)?nèi)心地感激過(guò)去五年你們所給予的支持。我們要在接下來(lái)的日子里多多聯(lián)系，互道珍重。能和你們一起工作，確實(shí)是我的榮幸。
我們所有人的旅程還將繼續(xù)，很高興能陪伴大家走過(guò)一段路程，祝你們所有人大家事業(yè)生活雙豐收。
謝謝大家，也預(yù)祝本次大會(huì)取得圓滿(mǎn)成功！
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