在CFA考試中，職業(yè)道德與專(zhuān)業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)一向是CFA考核的重中之重。而且每一級(jí)都要考，著實(shí)要命，無(wú)論多么強(qiáng)調(diào)它的重要性都不為過(guò)，且在CFA一級(jí)的考試中，有“一票否決’作用的“謠言”。那么這個(gè)“謠言”到底是空穴來(lái)風(fēng)，還是確有其實(shí)呢？
CFA考試分為三個(gè)等級(jí)，三個(gè)級(jí)別考試職業(yè)與倫理道德科目的權(quán)重占比比較高，很多CFA考生對(duì)于道德科目也是比較擔(dān)心，在以往的棄考生中調(diào)查表明大概30%左右棄考都是因?yàn)榈赖驴颇俊?/p>
那么今天金程小編就來(lái)給各位考CFA的小伙伴們支招啦！我們來(lái)看看如何攻破這個(gè)Ethics！
CFA考試中職業(yè)與倫理道德的主要內(nèi)容，其實(shí)就是七大職業(yè)行為準(zhǔn)則，而每級(jí)別中的道德考試也只不過(guò)是在七大準(zhǔn)則的基礎(chǔ)上增加了些新內(nèi)容。
七大準(zhǔn)則，二十二條細(xì)則
在具體CFA備考中，七大行為準(zhǔn)則，二十二條細(xì)則，要注意以下要點(diǎn)：
專(zhuān)業(yè)性：要注意與本職工作相關(guān)的法律法規(guī)；貴重禮物、好處費(fèi)等不得收；不良業(yè)績(jī)不得隱瞞；不得剽竊他人材料；不得歪曲服務(wù)范圍，教育背景和資本以及歷史業(yè)績(jī)。
尊重資本市場(chǎng)的誠(chéng)信：在市場(chǎng)操縱里不得散播虛假消息、非法操縱價(jià)量信息。
對(duì)客戶(hù)的信任：要識(shí)別真正的客戶(hù)、要一視同仁、在客戶(hù)的非正當(dāng)要求中要提醒，嚴(yán)重時(shí)可以終止投顧關(guān)系；另外收益率是無(wú)法保證的、而客戶(hù)的任何信息也是不得泄露的。
對(duì)于雇主的義務(wù)：在忠誠(chéng)方面要把握法律和整個(gè)市場(chǎng)>客戶(hù)利益>雇主利益>個(gè)人利益。
投資分析、建議和行為：注重于客戶(hù)的溝通，保證誠(chéng)信、透明和充分披露原則、還要注重記錄的保存。
利益沖突：在交易的優(yōu)先順序中要注意的是客戶(hù)>雇主>自己，而且推薦費(fèi)的披露，時(shí)間要在與客戶(hù)簽訂協(xié)議之前，披露也要全面，包括形式與內(nèi)容。
CFA會(huì)員或候選人的責(zé)任：明確責(zé)任，考試不得作弊、不得泄露考試信息、在適用CFA稱(chēng)號(hào)時(shí)不得錯(cuò)誤和夸大CFA持證資格、不得突出CFA稱(chēng)號(hào)等。》》》想獲取CFA備考資料的點(diǎn)我咨詢(xún)
學(xué)習(xí)職業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)考試的方法
很多備考CFA一級(jí)的考生，選擇notes為主要學(xué)習(xí)資料。金程小編建議大家，除了閱讀notes里面關(guān)于道德規(guī)范內(nèi)容的詳盡總結(jié)，所有的考生仍然需要多讀幾次2014年出版的職業(yè)行為準(zhǔn)則手冊(cè)第十一版 （英文名稱(chēng)：Standards of Practice Handbook 11th Edition（2014））。
CFA一級(jí)考試要求候選人在6小時(shí)之內(nèi)回答240道題目。平均下來(lái)，候選人只有1分30秒時(shí)間來(lái)回答每一道題目。要想高效并準(zhǔn)確回答CFA道德與標(biāo)準(zhǔn)的考題，候選人應(yīng)該做到以下幾點(diǎn)：
熟悉CFA七大條專(zhuān)業(yè)行為準(zhǔn)則，以及每條準(zhǔn)則下分布的若干細(xì)則。
熟悉CFA協(xié)會(huì)推薦的準(zhǔn)則遵守程序 （recommended procedures of compliance）·
讀懂案例，在案例學(xué)習(xí)中理解和掌握CFA道德與準(zhǔn)則的正確運(yùn)用。
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