金程CFA小編今日分享：突發(fā)！中信建投、華泰多家投行券商要求分析師“關閉”個人公眾號！

對分析師執(zhí)業(yè)的嚴格規(guī)范正在逐漸"滲透".

近段時間以來，多家券商已經(jīng)關閉了分析師的個人微信公號。據(jù)了解，目前還有不少券商正著手規(guī)范管理分析師用于發(fā)表研報個人微信公眾號。

到底發(fā)生了啥事？

多家券商關閉分析師微信公號

近日，據(jù)財聯(lián)社，有證券行業(yè)研究人士透露，多家券商正著手關閉證券分析師個人微信公眾號，更是要求停止發(fā)布與研報相關內(nèi)容。

例如華泰證券金融行業(yè)分析師沈娟就已經(jīng)關閉其個人公眾號。

分析師個人公號被關閉是不是普遍現(xiàn)象？

申萬宏源相關負責人稱，目前已經(jīng)關閉所有分析師個人新媒體賬戶。中信建投相關人士也表示，今年也將關閉分析師公眾號。

銀河證券相關人士表示，出于合規(guī)考慮，分析師一直未被授權(quán)可以代表公司開通個人公眾號。

要求分析師停更、遷移或是關關閉個人公眾號，并非各家券商的普遍要求，多家券商分析師的個人微信公號仍在正常運營中。

為何要關閉分析師個人微信公號？

上述行業(yè)人士表示，一般來說，是基于監(jiān)管和內(nèi)部業(yè)務運營兩方面要求，從監(jiān)管而言，中證協(xié)對此有行業(yè)規(guī)范要求；

對券商而言，這是基本的版權(quán)保護訴求，原來很多報告被非法轉(zhuǎn)載侵權(quán)，規(guī)范管理是券商的基本訴求，另外很多分析師公眾號都是免費推送全文，也不利券商研究進行閉環(huán)管理，實現(xiàn)研究成果收費。

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研報自律規(guī)則已獲實施

有券商先試先行，要求分析師停更、遷移或是關關閉個人公眾號，監(jiān)管要求是重要原因。

5月22日晚間，券商研究報告自律規(guī)范修訂稿發(fā)布，進一步從撰寫、合規(guī)等方面，對研報質(zhì)量管控進行了強化，針對近年來興起的自媒體研報、外部專家邀請等新型投研服務，進行了明文規(guī)范。

本次修訂特別提到，要對證券分析師服務客戶的方式、內(nèi)容、渠道進行統(tǒng)一規(guī)范管理；同時，證券公司也要定期安排合規(guī)審核人員進入證券分析師開展客戶服務的聊天群，關注其自媒體平臺和云共享平臺等方式，對其發(fā)布的內(nèi)容進行抽查。

4年前奇葩研報繼續(xù)追責，兩名前券商分析師被罰20萬！

日前江蘇證監(jiān)局披露對東吳證券時任分析師馬浩博、湯瑋亮的行政處罰決定，因其在2016年發(fā)布的一份關于福成股份的研報存在虛假陳述和信息誤導，二人合計被罰款20萬元。

根據(jù)江蘇證監(jiān)局查明，2016年10月14日，東吳證券發(fā)布馬浩博、湯瑋亮作為證券投資咨詢分析師署名的《福成深度報告二：3個100億支撐市值翻倍》存在虛假陳述和信息誤導。

江蘇證監(jiān)局還確認，馬浩博、湯瑋亮在發(fā)布《福成研報》之前，未與福成股份核實研報相關事實與數(shù)據(jù)。無論基于何種信息來源，馬浩博均未盡到應有的謹慎、誠實和勤勉盡責義務。

根據(jù)違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，江蘇證監(jiān)局決定，對馬浩博處以15萬元罰款，對湯瑋亮處以5萬元罰款。

尷尬的是，上述分析師和東吳證券早在研報發(fā)布的2016年便因此遭到了江蘇證監(jiān)局的處罰，其主要內(nèi)容還被福成股份以澄清公告形式予以詳細說明。

在福成股份作出澄清1個月后，2016年11月23日，江蘇證監(jiān)局也開出罰單：經(jīng)查，《福成研報》因報告質(zhì)量存在嚴重問題，未能保證引用的信息來源合法合規(guī)，研究方法缺乏專業(yè)審慎，分析結(jié)論依據(jù)不足，違反了《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告【2010】28號）第九條的規(guī)定。

鑒于丁文韜作為研究所所長，負有領導責任，馬浩博、湯瑋亮作為署名作者，對該研究報告質(zhì)量負有直接責任，江蘇證監(jiān)局決定要求上述三人于2016年11月29日接受監(jiān)管談話。

上述情況反映東吳證券也存在內(nèi)部管理不完善、從業(yè)人員合規(guī)意識淡薄等問題，為此江蘇證監(jiān)局對東吳證券采取責令限期改正的行政監(jiān)管措施，并要求其應加強內(nèi)部管理，完善內(nèi)部控制，提高從業(yè)人員合規(guī)意識，并進行內(nèi)部責任追究。

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在東吳證券2016年年報中，公司也對相關情況進行了說明，并表示已立即按照要求進行整改。

對于業(yè)內(nèi)時有發(fā)生的研報撰寫、轉(zhuǎn)發(fā)違規(guī)行為，監(jiān)管力度也在持續(xù)加大。

2020年5月22日，中國證券業(yè)協(xié)會宣布，為加強對發(fā)布證券研究報告業(yè)務自律管理，促進證券研究業(yè)務健康發(fā)展，協(xié)會組織對《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準則》進行了修訂，自2020年6月21日起實施。

協(xié)會明確，證券公司要加強研究報告質(zhì)量管控，提升研究報告質(zhì)量，例如證券分析師引用信息和數(shù)據(jù)來源時，應對引用信息和數(shù)據(jù)來源進行核實，審慎使用，且研報中不得有"低俗""煽動性"詞語。

證券公司要建立擬發(fā)布的證券研究報告市場影響評估機制，建立清晰的審查清單和工作底稿，通過合理的流程安排避免審查工作流于形式，確保審查意見得到回應和有效落實；證券研究報告應當由登記為證券分析師的專職質(zhì)量審核人員進行質(zhì)量審核。

此外，修訂后的規(guī)范明確要加強對分析師發(fā)表言論、使用自媒體和客戶服務的管理，規(guī)范分析師執(zhí)業(yè)行為，同時加強分析師廉潔從業(yè)管理和職業(yè)道德建設，提升分析師職業(yè)道德水準。》》》想要考取金融類證書的點擊咨詢

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