AMC條款原文如下：

Effective compliance programs require Managers to appoint a compliance officer who is competent, knowledgeable, and credible and is empowered to carry out his or her duties. Depending on the size and complexity of the Manager’s operations, Managers may designate an existing employee to also serve as the compliance officer, may hire a separate individual for that role, or may establish an entire compliance department. Where possible, the compliance officer should be independent from the investment and operations personnel and should report directly to the CEO or board of directors.

有效的合規(guī)體系要求資管公司任命合規(guī)官，他必須要能勝任該職位，知識(shí)淵博，可信賴，并被授權(quán)去履行職責(zé)。根據(jù)公司運(yùn)營(yíng)的規(guī)模及復(fù)雜程度，資管公司可以任命現(xiàn)有員工來同時(shí)兼任合規(guī)官，也可以單獨(dú)聘請(qǐng)一位合規(guī)官，或者能建立一整個(gè)合規(guī)部門。

如果允許的話，合規(guī)官應(yīng)該要獨(dú)立于投資以及運(yùn)營(yíng)人員，并直接向董事會(huì)或CEO匯報(bào)工作。

該條款的爭(zhēng)議點(diǎn)在于投資人員和運(yùn)營(yíng)人員能否兼任合規(guī)官，或者合規(guī)官能否同時(shí)負(fù)責(zé)投資和運(yùn)營(yíng)方面的工作。

條款原文中的also證明了公司現(xiàn)有員工能同時(shí)擔(dān)任合規(guī)官，而題目場(chǎng)景通常是投資經(jīng)理、風(fēng)控人士來兼任合規(guī)官，條款本身只說要和投資人員以及運(yùn)營(yíng)人員保持獨(dú)立，并沒有明確提及能否同時(shí)做投資和運(yùn)營(yíng)工作，但問題是怎么樣才算是和投資運(yùn)營(yíng)人員獨(dú)立？保持獨(dú)立的表現(xiàn)或標(biāo)準(zhǔn)是什么？

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于是不少學(xué)員會(huì)認(rèn)為如果合規(guī)官同時(shí)做投資和運(yùn)營(yíng)工作，那就不可能和投資以及運(yùn)營(yíng)人員保持獨(dú)立，所以不能做；

也有的考生認(rèn)為既然條款原文沒有明令禁止，那只要投資和運(yùn)營(yíng)工作都自己一個(gè)人單干，就完全不會(huì)和相關(guān)人員有掛鉤了。還有其他考生認(rèn)為可以讓除了投資以及運(yùn)營(yíng)業(yè)務(wù)以外的員工來兼任合規(guī)官。

其實(shí)，所謂的be independent from the investment and operations personnel指的是首席合規(guī)官的人員不能由受到投資和運(yùn)營(yíng)部門的干擾，在工作匯報(bào)過程中，不應(yīng)該向投資部門和運(yùn)營(yíng)部門的人士匯報(bào)工作，首席合規(guī)官要負(fù)責(zé)公司合規(guī)流程的制定并確保實(shí)施，還要對(duì)公司及員工的個(gè)人交易進(jìn)行監(jiān)督以保證客戶的利益優(yōu)先，那么就必須確保工作的獨(dú)立客觀，直接受CEO或董事會(huì)的安排調(diào)度，而并不應(yīng)該受投資或運(yùn)營(yíng)部門的影響。

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