CFA職業(yè)道德是從CFA一級(jí)到三級(jí)全覆蓋的重要科目，旨在規(guī)范金融從業(yè)人員的職業(yè)行為規(guī)范。
2月9日，證監(jiān)會(huì)公布，近日來，證監(jiān)會(huì)查辦了招商證券多名從業(yè)人員買賣股票等違法違規(guī)行為，通過刑事追責(zé)、行政處罰、行政監(jiān)管措施、內(nèi)部問責(zé)實(shí)施立體化懲戒。
第一，對(duì)63人實(shí)施行政處罰，合計(jì)罰款達(dá)8173萬元，對(duì)1人實(shí)施終身證券市場(chǎng)禁入措施。
第二，將1名涉嫌內(nèi)幕交易的人員移交給司法機(jī)關(guān)處理。
第三，對(duì)46人采取行政監(jiān)管措施，其中涉及3人被認(rèn)定為不適當(dāng)人選，其中5人接受監(jiān)管談話，38人接到警示函。
針對(duì)負(fù)有從業(yè)人員管理責(zé)任的招商證券，證監(jiān)會(huì)采取了責(zé)令增加合規(guī)檢查次數(shù)的行政監(jiān)管措施。同時(shí)，對(duì)公司董事長(zhǎng)發(fā)出了警示函，對(duì)2名時(shí)任合規(guī)總監(jiān)進(jìn)行了監(jiān)管談話。證監(jiān)會(huì)同時(shí)也催促招商證券啟動(dòng)內(nèi)部的問責(zé)程序，對(duì)應(yīng)約談相關(guān)違規(guī)人員，以實(shí)現(xiàn)問責(zé)全覆蓋，以期通過內(nèi)部管理機(jī)制來提升公司的合規(guī)水平。
證券從業(yè)人員不得買賣股票是《證券法》的基本要求。近年來，證監(jiān)會(huì)嚴(yán)厲打擊證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票行為。從2019年至2023年，證監(jiān)會(huì)共查辦了67起從業(yè)人員違法炒股案件，對(duì)其中的139人進(jìn)行了行政處罰，力圖構(gòu)建一個(gè)“不敢、不能、不想”違規(guī)炒股的長(zhǎng)效機(jī)制。
對(duì)于下一步的工作，證監(jiān)會(huì)表示，將堅(jiān)持系統(tǒng)思維、舉一反三的原則，持續(xù)強(qiáng)化各類監(jiān)管，包括機(jī)構(gòu)監(jiān)管、行為監(jiān)管、功能監(jiān)管、穿透式監(jiān)管以及持續(xù)監(jiān)管，并與行業(yè)協(xié)會(huì)一起，共同深入推進(jìn)以下三方面的工作：
首先，完善相關(guān)制度機(jī)制。梳理打擊證券從業(yè)人員違規(guī)炒股行為的專項(xiàng)整治工作方案，壓實(shí)機(jī)構(gòu)主體責(zé)任，督促證券公司強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)測(cè)、自查自糾及問責(zé)機(jī)制，實(shí)現(xiàn)對(duì)各分支機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員的一體化垂直管理。各證監(jiān)局將開展專項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)檢查。完善從業(yè)人員投資行為管理規(guī)則，督促機(jī)構(gòu)健全投資申報(bào)、審查、監(jiān)控、懲戒等內(nèi)控制度，堵上證券從業(yè)人員監(jiān)管制度及執(zhí)行中的漏洞。
二是強(qiáng)化監(jiān)管執(zhí)法。對(duì)違規(guī)行為“露頭就打”，嚴(yán)肅問責(zé)管控不力的機(jī)構(gòu)，強(qiáng)化對(duì)違規(guī)人員的立體化懲戒體系，構(gòu)建“一處違規(guī)、處處受限”的懲戒機(jī)制，加強(qiáng)違規(guī)行為的通報(bào)警示，開展專項(xiàng)治理行動(dòng)。
三是持續(xù)凈化行業(yè)生態(tài)。深入開展行業(yè)文化建設(shè)綜合治理，督促機(jī)構(gòu)切實(shí)做到“不逾越底線、不唯利是圖、不急功近利、不脫實(shí)向虛、不胡作非為”，堅(jiān)持誠(chéng)實(shí)守信、以義取利、穩(wěn)健審慎、守正創(chuàng)新、依法合規(guī)。完善從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為基本規(guī)范和操守準(zhǔn)則，建立健全從業(yè)人員分類名單制度和執(zhí)業(yè)聲譽(yù)管理機(jī)制，加快形成從業(yè)人員管理“嚴(yán)”的氛圍。
這一系列的舉措，旨在進(jìn)一步規(guī)范證券市場(chǎng)，保障市場(chǎng)的公平公正，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，對(duì)于推動(dòng)中國(guó)證券市場(chǎng)的健康發(fā)展具有重要的意義。
什么是CFA證書？
CFA（Chartered Financial Analyst）是國(guó)際上公認(rèn)的金融領(lǐng)域高級(jí)別的職業(yè)資格證書。它由美國(guó)CFA協(xié)會(huì)頒發(fā)，被譽(yù)為金融界的“黃金證書”。
CFA證書全稱為特許金融分析師，它是金融分析師的國(guó)際職業(yè)資格認(rèn)證，被廣泛認(rèn)可和接受。CFA證書的獲得需要通過一系列考試，包括三個(gè)級(jí)別的考試，涵蓋了金融、投資、財(cái)務(wù)等多個(gè)領(lǐng)域的知識(shí)。CFA證書的考試難度極高，通過率較低，因此具備CFA證書的人才備受金融機(jī)構(gòu)的青睞。
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