CFA職業(yè)道德是從CFA一級到三級全覆蓋的重要科目，旨在規(guī)范金融從業(yè)人員的職業(yè)行為規(guī)范。

2月9日，證監(jiān)會公布，近日來，證監(jiān)會查辦了招商證券多名從業(yè)人員買賣股票等違法違規(guī)行為，通過刑事追責、行政處罰、行政監(jiān)管措施、內部問責實施立體化懲戒。

第一，對63人實施行政處罰，合計罰款達8173萬元，對1人實施終身證券市場禁入措施。

第二，將1名涉嫌內幕交易的人員移交給司法機關處理。

第三，對46人采取行政監(jiān)管措施，其中涉及3人被認定為不適當人選，其中5人接受監(jiān)管談話，38人接到警示函。

針對負有從業(yè)人員管理責任的招商證券，證監(jiān)會采取了責令增加合規(guī)檢查次數(shù)的行政監(jiān)管措施。同時，對公司董事長發(fā)出了警示函，對2名時任合規(guī)總監(jiān)進行了監(jiān)管談話。證監(jiān)會同時也催促招商證券啟動內部的問責程序，對應約談相關違規(guī)人員，以實現(xiàn)問責全覆蓋，以期通過內部管理機制來提升公司的合規(guī)水平。

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證券從業(yè)人員不得買賣股票是《證券法》的基本要求。近年來，證監(jiān)會嚴厲打擊證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票行為。從2019年至2023年，證監(jiān)會共查辦了67起從業(yè)人員違法炒股案件，對其中的139人進行了行政處罰，力圖構建一個“不敢、不能、不想”違規(guī)炒股的長效機制。

對于下一步的工作，證監(jiān)會表示，將堅持系統(tǒng)思維、舉一反三的原則，持續(xù)強化各類監(jiān)管，包括機構監(jiān)管、行為監(jiān)管、功能監(jiān)管、穿透式監(jiān)管以及持續(xù)監(jiān)管，并與行業(yè)協(xié)會一起，共同深入推進以下三方面的工作：

首先，完善相關制度機制。梳理打擊證券從業(yè)人員違規(guī)炒股行為的專項整治工作方案，壓實機構主體責任，督促證券公司強化內部監(jiān)測、自查自糾及問責機制，實現(xiàn)對各分支機構及從業(yè)人員的一體化垂直管理。各證監(jiān)局將開展專項現(xiàn)場檢查。完善從業(yè)人員投資行為管理規(guī)則，督促機構健全投資申報、審查、監(jiān)控、懲戒等內控制度，堵上證券從業(yè)人員監(jiān)管制度及執(zhí)行中的漏洞。

二是強化監(jiān)管執(zhí)法。對違規(guī)行為“露頭就打”，嚴肅問責管控不力的機構，強化對違規(guī)人員的立體化懲戒體系，構建“一處違規(guī)、處處受限”的懲戒機制，加強違規(guī)行為的通報警示，開展專項治理行動。

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三是持續(xù)凈化行業(yè)生態(tài)。深入開展行業(yè)文化建設綜合治理，督促機構切實做到“不逾越底線、不唯利是圖、不急功近利、不脫實向虛、不胡作非為”，堅持誠實守信、以義取利、穩(wěn)健審慎、守正創(chuàng)新、依法合規(guī)。完善從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為基本規(guī)范和操守準則，建立健全從業(yè)人員分類名單制度和執(zhí)業(yè)聲譽管理機制，加快形成從業(yè)人員管理“嚴”的氛圍。

這一系列的舉措，旨在進一步規(guī)范證券市場，保障市場的公平公正，保護投資者的合法權益，對于推動中國證券市場的健康發(fā)展具有重要的意義。

什么是CFA證書？

CFA（Chartered Financial Analyst）是國際上公認的金融領域高級別的職業(yè)資格證書。它由美國CFA協(xié)會頒發(fā)，被譽為金融界的“黃金證書”。

CFA證書全稱為特許金融分析師，它是金融分析師的國際職業(yè)資格認證，被廣泛認可和接受。CFA證書的獲得需要通過一系列考試，包括三個級別的考試，涵蓋了金融、投資、財務等多個領域的知識。CFA證書的考試難度極高，通過率較低，因此具備CFA證書的人才備受金融機構的青睞。

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