在金融行業(yè)，職業(yè)道德和合規(guī)性是確保市場(chǎng)穩(wěn)定和投資者利益的關(guān)鍵因素。在知名金融證書(shū)CFA和FRM中專門有道德這個(gè)科目，供考生學(xué)習(xí)。最近，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“協(xié)會(huì)”）發(fā)布了《證券從業(yè)人員職業(yè)道德準(zhǔn)則》（以下簡(jiǎn)稱《準(zhǔn)則》），旨在加強(qiáng)從業(yè)人員的職業(yè)道德建設(shè)，提高行業(yè)整體的合規(guī)水平。
《準(zhǔn)則》的發(fā)布背景是響應(yīng)中央金融工作會(huì)議的要求以及習(xí)近平總書(shū)記在省部級(jí)主要領(lǐng)導(dǎo)干部推動(dòng)金融高質(zhì)量發(fā)展專題研討班上的重要講話精神。該準(zhǔn)則的制定體現(xiàn)了對(duì)中華優(yōu)秀傳統(tǒng)文化的弘揚(yáng)，以及對(duì)“五要五不”中國(guó)特色金融文化的積極踐行。這些原則包括要誠(chéng)實(shí)守信、要專業(yè)勝任、要勤勉盡責(zé)、要公平競(jìng)爭(zhēng)、要保守秘密，不欺詐、不操縱、不內(nèi)幕交易、不虛假陳述、不利益輸送。
協(xié)會(huì)強(qiáng)調(diào)，各單位要提高政治站位，增強(qiáng)大局意識(shí)，堅(jiān)持以人民為中心，準(zhǔn)確把握“五要五不”的深刻內(nèi)涵。單位應(yīng)積極履行從業(yè)人員職業(yè)道德建設(shè)主體責(zé)任，加強(qiáng)從業(yè)人員管理，引導(dǎo)從業(yè)人員樹(shù)立崇高精神境界和道德修養(yǎng)，守住合規(guī)底線，筑牢廉潔自律意識(shí)。
為了確?！稖?zhǔn)則》的有效實(shí)施，協(xié)會(huì)提出了一系列具體要求。首先，各單位應(yīng)加強(qiáng)人員管理制度建設(shè)，對(duì)照《準(zhǔn)則》要求于2025年3月31日前更新完善相關(guān)制度文件，并至少組織1次面向全員的職業(yè)道德宣導(dǎo)活動(dòng)。其次，各單位應(yīng)加強(qiáng)選人用人管理，把好人員“入口關(guān)、晉升關(guān)、出口關(guān)”，強(qiáng)化對(duì)人員政治素質(zhì)、道德品行、廉潔從業(yè)情況的考察。
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此外，協(xié)會(huì)還要求各單位嚴(yán)格執(zhí)行執(zhí)業(yè)聲譽(yù)信息管理辦法有關(guān)要求，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向協(xié)會(huì)報(bào)送人員受表彰等正面信息和受處分情況等負(fù)面信息。這將形成有效的聲譽(yù)約束，確保從業(yè)人員的行為符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。
在風(fēng)險(xiǎn)管理方面，各單位應(yīng)強(qiáng)化全員聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，主動(dòng)防范聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)，高度重視公司人員不當(dāng)行為引發(fā)的聲譽(yù)事件。同時(shí)，應(yīng)及時(shí)總結(jié)梳理可能影響公司聲譽(yù)的風(fēng)險(xiǎn)驅(qū)動(dòng)因素，完善風(fēng)險(xiǎn)管理預(yù)案，建立健全快速響應(yīng)、穩(wěn)妥有效的聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)處置機(jī)制。
協(xié)會(huì)還強(qiáng)調(diào)，各單位應(yīng)堅(jiān)決打擊和抵制違反《準(zhǔn)則》、廉潔從業(yè)相關(guān)規(guī)定的行為。對(duì)發(fā)現(xiàn)的線索應(yīng)當(dāng)從嚴(yán)從快查處，涉嫌違法違規(guī)的應(yīng)當(dāng)及時(shí)移交相關(guān)部門。證券公司及相關(guān)子公司應(yīng)完善、細(xì)化員工考核中有關(guān)職業(yè)道德、廉潔從業(yè)等方面的指標(biāo)，促進(jìn)文化建設(shè)考核內(nèi)容落實(shí)落細(xì)。
最后，協(xié)會(huì)要求證券公司落實(shí)《準(zhǔn)則》及本通知情況應(yīng)納入公司文化建設(shè)實(shí)踐年度報(bào)告予以公示，以確保透明度和公眾監(jiān)督。
《準(zhǔn)則》的發(fā)布是中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)金融行業(yè)職業(yè)道德建設(shè)的一次重要推動(dòng)，它不僅有助于提升從業(yè)人員的職業(yè)素養(yǎng)，也有助于保護(hù)投資者利益，促進(jìn)金融市場(chǎng)的健康發(fā)展。通過(guò)這些措施，協(xié)會(huì)期望能夠構(gòu)建一個(gè)更加規(guī)范、透明、健康的金融環(huán)境。
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