CFA道德里面在第一大條款中新增了一個細則:I(E)勝任能力(Competence),這一條要求會員和考生必須具備履行其專業(yè)職責所需的能力。標準I(E)要求會員和考生在履行其專業(yè)職責時,必須具備并保持適當?shù)闹R、技能和能力,以便為客戶和雇主提供高標準的專業(yè)服務(wù)。鑒于會員和考生從事的專業(yè)服務(wù)范圍廣泛,成功履行職責所需的知識、技能和能力將根據(jù)其職責的性質(zhì)而有所不同。
確定何種行為具體構(gòu)成勝任能力并不是一定的,會因每個職位的不同情況和需求而有所差異,這取決于每個會員或考生所面臨的實際情況和具體環(huán)境。
雖然導致能力的具體行為可能因每個會員和考生而異,但能力的基本原則是明確的。在角色中具備能力并履行本標準下的職責,意味著擁有足夠的知識、技能和能力,這些能力適合專業(yè)人士在該特定角色中成功工作。這些屬性決定了專業(yè)人士在最高水平上執(zhí)行任務(wù)所需的專業(yè)知識、經(jīng)驗和成就:
知識(Knowledge)是指能夠直接用于執(zhí)行某項功能或任務(wù)的基礎(chǔ)認識,以及它如何有效地在實踐中被應(yīng)用的方法。
技能(Skills)是指執(zhí)行某項特定任務(wù)所需要的特定技能。
能力(Abilities)是指那些支持考生和會員完成工作職責的能力和態(tài)度。
雖然具有工作勝任能力能讓會員和考生成功完成工作,但即使結(jié)果不成功也不代表某人就缺乏勝任能力。許多有能力的投資專業(yè)人士在其職業(yè)生涯中都經(jīng)歷過失敗或損失。例如,一位有能力的投資經(jīng)理可能并不總是能做出盈利的投資決策,或是一位有能力的證券分析師盡管進行了勤勉和徹底的分析,但也可能無法準確預(yù)測投資的未來前景等等。》》》了解CFA 一二三級課程點我咨詢
能力不僅限于對會員和考生的教育水平的考察,一位受過高等教育的投資顧問可能也會因為對于不熟悉的領(lǐng)域缺乏相關(guān)經(jīng)驗,而不具有勝任能力。
隨著時間的推移,會員和考生的職責可能會發(fā)生變化,那就需要新的知識、技能和能力。隨著職業(yè)的發(fā)展,會員和考生將不斷發(fā)展和完善自己的技能和能力。
標準I(E)規(guī)定了對于會員而言,他們不僅有責任在當前達到工作所需的勝任能力水平,還有義務(wù)要持續(xù)學習,保持并不斷提升這種勝任能力。盡管標準I(E)考慮到了通過持續(xù)專業(yè)發(fā)展來維持專業(yè)水平和能力,但該標準并未強制要求考生和會員參加某個特定的繼續(xù)教育項目或職業(yè)發(fā)展計劃。會員和考生可以通過多種方式獲得和保持履行其專業(yè)職責所需的能力。
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