在CFA道德里面，新增的一個細(xì)則：I（E）勝任能力（Competence），關(guān)于如何學(xué)好這個細(xì)則，我們來分析解讀一下相關(guān)的案例：

Case 1 ：A是一家大型賣方公司的研究主管，A的幾位客戶要求她在該公司編制的研究報告中納入環(huán)境、社會和治理（ESG）評級。到目前為止，該公司的研究報告僅基于傳統(tǒng)的量化指標(biāo)。

A為她的團隊聘請了一名經(jīng)驗豐富的 ESG 分析師，并要求包括她自己在內(nèi)的所有研究分析師參加 ESG 專題研討會并獲得 ESG 投資專家證書。隨后，A和她的團隊開始將 ESG 考量因素納入其研究報告中。

解讀：A通過自學(xué)來掌握與其行業(yè)相關(guān)的新考量因素，并且在她和團隊完成學(xué)習(xí)前，聘請了一名具有 ESG 專業(yè)知識的員工來填補知識和技能的空白，從而擴大了她在該領(lǐng)域的專業(yè)勝任能力。因此A符合準(zhǔn)則 I(E) 的要求。

Case 2：B是一名對沖基金的監(jiān)管律師，他憑借出色的商業(yè)頭腦給高級管理層留下了深刻印象之后，他希望能夠轉(zhuǎn)型到銷售崗位。然而要勝任銷售崗位，必須首先通過一項資格考試，這是獲得銷售崗位資格的一個許可要求。

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該考試涵蓋技術(shù)性的規(guī)章制度，旨在確保與客戶和潛在客戶打交道時保持公平性，但B對這些規(guī)章制度并不熟悉。他既沒有學(xué)習(xí)這些材料，也沒有為考試做準(zhǔn)備，而是依賴自己的行業(yè)知識來取得及格分?jǐn)?shù)。

解讀：B違反準(zhǔn)則 I(E) 的要求。他確實在資格考試中取得了及格分?jǐn)?shù)，但僅僅通過考試本身并不能證明其能力。B沒有學(xué)習(xí)與客戶和潛在客戶打交道時應(yīng)遵守的公平交易的相關(guān)規(guī)章制度，這意味著盡管他通過了資格考試，但他并不具備在新崗位上工作的必要知識。

為了具備勝任能力并保持能力，會員和考生應(yīng)考慮以下活動：定期參與專業(yè)發(fā)展或繼續(xù)教育項目，學(xué)習(xí)或獲得專業(yè)認(rèn)證或資質(zhì)，參加會議、研討會或網(wǎng)絡(luò)研討會，定期參加雇主提供的培訓(xùn)，勤奮地參加非正式的繼續(xù)教育或自學(xué)，閱讀專題文章、論文和出版物，參與專家組或組織，在職責(zé)發(fā)生變化時，根據(jù)需要，熟練掌握任何新技能或知識。

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