1、CFA是什么？

CFA是Chartered Financial Analyst，“特許金融分析師”的簡稱。

CFA全稱 Chartered Financial Analyst （特許注冊金融分析師），是全球投資業(yè)里為嚴格與含金量的資格認證，被稱為金融第一考的考試，為全球投資業(yè)在道德操守、專業(yè)標準及知識體系等方面設立了規(guī)范與標準。自1962年設立CFA課程以來，對投資知識、準則及道德設立了全球性的標準，被廣泛認知與認可。

2、參加CFA考試報名條件？

　　 A、大學畢業(yè)前18個月即可報名。（大三第二學期）

　　 B、持有效個人護照

3、為什么CFA考試只用英語？

　　 為了保證全球考試候選人及CFA協(xié)會管理人員的全球一致性，CFA考試只提供一種語言的考試。

4、CFA是否有免考政策？

　　 到目前為止，CFA考試沒有設立任何免考政策，必須從CFA Level 1考試注冊報名考試，通過CFA Level 1才可以繼續(xù)報考CFA Level 2，通過CFA Level 2才可以報名CFA Level 3，不可以同時報名兩個級別或更多，也不可以跳級報名考試。

5、CFA考試使用計算器？

　　 CFA協(xié)會指定了兩款計算器：TI BAIIPLUS 以及 HP12C 。

　　 大部分的考生都選用 TI BAIIPLUS

　　 6、 CFA考試在報名后會寄教材給我，我需要支付額外的海關等費用嗎？

　　 可能。每個海關和進口的要求都是不一樣的。

　　 如果你所在地的法規(guī)要求你支付進口關稅，你可以聯(lián)系進口公司（UPS,聯(lián)邦快遞，或者DHL）。

　　 不過就目前來看，CFA協(xié)會將官方教材寄給考生是不需要額外收取費用的。

　　 7、CFA一級考生必備資料哪些是必須的？

1、Study Notes

2、CFA道德手冊，考試專用handbook

3、CFA考試專用計算器，參考：

CFA主要的參考教材為官方指定教材（約3500頁）及study notes.

　　 8、CFA考試的教材有哪些？

　　 CFA主要的參考教材為官方指定教材（約3500頁）及study notes（約1500頁）。

　　 9、一般都會推薦看notes，那是不是就是說看了notes就不用看CFA的官方指定教材了？

　　 一般的話，我們會建議學員可以以notes為主要的復習教材，但是如果有時間的話一定要看原版的CFA教材。

　　 其中尤其以ethic這本書為重點。

　　 理由是：在全球，CFA很重視一個人的職業(yè)操守，并且ethic在CFA一二三級考試中都有涉及到。

　　 如果學員有足夠的時間，建議可以去CFA官方網站下載免費的倫理道德的完整版——handbook。

　　 10、因為CFA考試中不同的科目權重不一樣，我是否每個科目都需要完整的了解？

　　 一般來說，CFA協(xié)會建議學員每個等級至少花費240個學時來復習。但是事實上這點時間是遠遠不夠的。

　　 如果有時間的話，每個課程一定都要完整的復習。但是每個等級考試都會有幾個課程是占較大權重的。

　　 因此，如果沒有足夠的時間復習的話，建議學員可以多花時間在這些重要的科目上，以保證每次考試的通過率。

　　 例如：一級考試中可以著重看ethic以及financial的內容

　　 11、CFA考試報名成功后，如何能更改考點？

　　 A、考生在考試60天之前提交表格，CFA協(xié)會能保證更改考點成功，更改考點完全免費。

　　 B、考生在考前60天以內更改考點，CFA協(xié)會也接受申請，但不能保證一定更改成功。

　　 考生可以直接用用戶名和密碼登入CFA官方網站更改考點，CFA協(xié)會目前不接受電子郵件及傳真申請。

　　 12、CFA考試報名后不想考了，能退款嗎？

　　 A、除沒有成功完成報名的考生，在其余情況下，考生所繳納的全部費用均不可退。

　　 B、考生不得將考試費轉移至其他年度的考試，也不得將參考資格轉移給他人。

　　 C、未滿足報考資格的考生所繳納的費用，將在扣除$100之后，將余款退回本人。

　　 13、CFA考試如何備考？哪里有CFA歷屆考試的題目？

　　 CFA協(xié)會建議每個等級考試至少花250個小時去準備。

　　 這個建議，也許是有點低估了，因為這個時間主要是針對以英語為語的考生而言的，但還是要看個人不同的學習情況和學術背景稍做準備的。CFA協(xié)會有很多工具可以幫助考生的學習。 很多考題都會包括在課程以及網絡上。除了三級的論文題，真題是不向外公布的。因為其內容和議題已經不合時宜。

　　 14、CFA考試的成績是如何計算的？

　　 評分標準：考試成績分為通過或者未通過，成績一般在考試后45天內公布。

　　 通過標準：考生正確的答題數量> =全球成績排名前1％的考生的平均正確答題數量的70％

例如：試題總量為240題，全球成績排名前1％的考生的平均正確答題數量為200題，那么考生必須答對200*70％＝140題才可通過本次考試。

　　 考試答題準確率<= 50% fail 51%<= 考試答題準確率 <= 70% pass、考試答題準確率>= 71% pass 且全優(yōu)。

　　 15、參加CFA考試是否需要工作經驗？

　　 不需要。只有在全部考完3級以后才需要4年的工作經驗去申請CFA執(zhí)照，但這4年的工作經驗可以在考前、考中、考后累計，但必須是全職的工作，不可以是兼職。并且四年的相關工作經驗是和投資決策相關的。

　　 16、在申請CFA執(zhí)照時需要怎樣的工作經驗？

　　 CFA要求申請者具有從事金融、證券、銀行、投資等相關領域的工作經驗。（從事投資決策工作）

　　 17、CFA資格的優(yōu)點?

　　 全球公認尊貴資格：CFA是獨有的全球公認的投資管理從業(yè)人員高職業(yè)水平和道德水準的有力證明，CFA是金融界卓越專業(yè)成就的象征，在中國加入世貿組織以后，隨著資本市場的日益開放與透明，投資業(yè)務的日益市場化與國際化，需要大批特許金融分析師。

　　 崇高專業(yè)操守標準：CFA 資格強調和遵循極其嚴格的職業(yè)操守和道德準則，世界各主要發(fā)達相關行業(yè)都將CFA作為金融行業(yè)操守高水平人員的衡量標準，包括中國在內的投資界專業(yè)人士，越來越認識到該資格在職業(yè)誠信認證的價值。

　　 國際化專業(yè)知識：CFA特許狀持有者一般具備全球性的投資策略理念、熟悉國際金融市場的操作規(guī)范，他們在全球性的金融舞臺上與他們所工作的以外的客戶共同合作時，能盡顯優(yōu)勢。

　　 高回報：世界主要發(fā)達及越來越多的發(fā)展中的金融機構都對CFA特許狀持有人委以重任、報以高薪，很多機構還把CFA資格作為優(yōu)先招聘錄取的條件。CFA已漸漸成為量度事業(yè)化及能力的基本指標。

　　 充實金融知識體系：CFA嚴謹的知識體系，能有效強化個人的金融知識及專業(yè)技巧，有助于在工作領域中發(fā)揮并攀上更高臺階。

　　 長久穩(wěn)定的職業(yè)支持：CFA特許狀持有者可以參與到AIMR全球性的投資業(yè)交流會議；AIMR每年舉辦多次的與投資有關的專門會議，而且廣泛地使用互聯(lián)網和各種出版物定期向會員們傳達業(yè)內的動態(tài)和相關投資行業(yè)領先的知識。

　　 CFA讓您參與于占市場領導地位的金融機構和團體，具有廣闊的職業(yè)前景：基金經理、風險投資家、對沖基金經理、分析師、財務策劃咨詢師、投資銀行家、投資顧問、項目財務經理、財務總監(jiān)、首席執(zhí)行官、外匯分析師、股票買賣和承銷人員、證券分析師、金融講師。

　　 18、CFA知識體系有哪些？

　　 課程知識體系涵蓋12個總主題領域，包括：定量分析方法、經濟學、財務報表分析、企業(yè)融資、債券投資分析、股票投資分析、衍生工具分析、另類投資分析、投資組合管理業(yè)績考量和投資組合收益特點分析。

　　 19、考生如何準備CFA考試復習內容？

　　 第一級別課程：注重工具及技術，包括資產估值入門及證券管理技巧等，課程和考試注重適用于投資評估和管理工具和概念。考生可望展示在財務報表分析、宏觀和微觀經濟學和定量方法方面的運行知識。在該水平層次，考生 還必須對投資分析和管理、金融市場和票據以及會計方面有基本了解。第一級水平課程還側重證券法律和法規(guī)、分析師協(xié)會倫理與職業(yè)標準規(guī)定。

　　 第二級別課程：注重資產估值，包括有關工具及基本技術的應用（如經濟學、會計學及數值分析等）。考生必須能夠運用第一級水平所注重的工具及技術，包括經濟分析、定量技巧和會計，來分析和評估投資，并且還應對資本市場理論和行業(yè)與公司分析有完全的了解。考生必須表現(xiàn)出分析特定股票和固定收入證券以及其他投資工具的能力以及比較投資替換和做出投資推薦的能力?？忌仨氝€能將分析師協(xié)會倫理與職業(yè)標準規(guī)定適用于實際情況之中。

　　 第三級別課程：注重證券管理及所用有關分析工具于證券及定息證券的策略。考生必須表明對投資組合管理過程，從計算投資者限制條件、目標和資本市場期望值到做出資產配置決策，有實際運作知識。考生還必須能夠運用在第一級和第二級水平中所學的，有關投資組合管理過程的概念，并表明其對運作標準和測評技術完全理解。現(xiàn)在考生還必須完全理解分析師協(xié)會倫理與職業(yè)標準規(guī)定。

　　 建議考生參加CFA考前輔導班，這樣可以融會貫通地由淺入深帶領考生學習CFA課程知識，更加順利地通過CFA每個級別的考試。

　　 20、獲取CFA資格認證要求有哪些？

　　 依次通過三個級別的考試；

　　 具有CFA 認可的與投資決策過程相關的專業(yè)工作經驗四年或以上；

　　 提交業(yè)內的推薦函、遞交職業(yè)品行陳述；

　　 申請成為CFA及所在協(xié)會的會員資格；

　　 21、學員為什么要參加考前輔導班班?

　　 因為可以快速復習考試大綱要求的所有重點，確保學員在學習中不會忽視并遺漏一些必考重點，并且?guī)椭鷮W員正確理解那些概念； 考試技巧的講授，怎樣應用所學知識來解答試題，提高記憶效果，在進行幾個月的學習之后，學員需要有一個高水平的、結構清楚的總結性復習課程來理清腦子，提高記憶力，促使大腦在狀態(tài)投入考試。

　　 22、認為什么是通過考試的方法?

　　 確保Notes 至少通讀一遍參加一個好的考前輔導班?？梢詮囊韵聝煞矫鎭斫鉀Q問題：1、根據考綱要求，找出考試要點、難點，逐個攻破。從分數比重來看，會計、數學、資產定價、道德規(guī)范等科目比較重要，考生投入的精力也應該多些。2、每門科目的知識都是自成體系，考生可分科目復習，總結對應科目的理論、公式，考點、難點、經典題等。在吃透每門科目的基礎上，再將整個知識體系融會貫通，全面性、條理性地把握知識要點。3、參加專業(yè)培訓。專業(yè)教師的指導有助于考生更好地理解知識、分析重點，增強復習的針對性。

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