CFA稱號擁有者和CFA的應(yīng)考人員都要同意簽署這一守則。該守則要求CFA在處理與客戶、上司、雇員、同事和合作管理者之間的關(guān)系時必須遵循良好的行為準(zhǔn)則，必須仔細(xì)領(lǐng)會法律的文字和精神，必須與監(jiān)管機構(gòu)、交易所和行業(yè)團體充分合作；CFA應(yīng)想客戶所想，不得有違背客戶利益的行為；CFA不得要求推薦其服務(wù)的他人支付費用或傭金，在借用其它分析師資料時也需十分謹(jǐn)慎，杜絕抄襲；CFA不可通過登廣告來宣傳其稱號以吸引他人等。每年，CFA都要被重新審定是否遵守這一守則，同時，任何來自客戶的、與倫理相關(guān)的投訴一旦被披露，被披露者就有可能失去CFA的稱號。“投資管理與研究協(xié)會”對違規(guī)者制裁很嚴(yán)，包括開除或取消CFA注冊稱號，由于美國證券業(yè)務(wù)業(yè)具有一套完整的淘汰機制，所以證券從業(yè)人員都非常珍惜這一稱號。
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CFA廣泛的學(xué)習(xí)課程使投資專業(yè)人員必須掌握從投資組合管理到資產(chǎn)估值及衍生證券和定量分析在內(nèi)的專業(yè)知識。為了獲得使用CFA名銜的權(quán)利，平均來說，候選人需要240個小時來準(zhǔn)備這個考核，即使這樣，每年仍有一半左右的候選人無法通過考核。
（2）CFA對誠信
投資人對資產(chǎn)經(jīng)理和金融分析師的信任必須是無條件的。投資專業(yè)人士要想贏得這種信任，誠信就必須永遠(yuǎn)是不容質(zhì)疑的品質(zhì)。因此，要想贏得并保持使用CFA特許狀的權(quán)利，嚴(yán)格遵守“投資管理與研究協(xié)會”的道德守則與掌握CFA計劃的知識同等重要。但是，與很多其它行業(yè)不同的是，在投資行業(yè)中，區(qū)分道德行為與非道德行為的界限并不總是十分清楚。只有清楚地理解如何應(yīng)用這些規(guī)則、法規(guī)和道德，投資專業(yè)人士才能安全地避免道德糾紛并正確地為他們的客戶服務(wù)。在CFA特許狀每年必須簽署的“專業(yè)人員行為申明”中規(guī)定了很多責(zé)任，其中包括在投資決策過程的所有方面勤勉和一絲不茍的工作作風(fēng)。
（3）CFA對專業(yè)化程度
在投資管理行業(yè)中，沒有其他任何標(biāo)志享有CFA特許狀同樣的崇高威望。在持有CFA特許狀的個人名單中包括有投資事務(wù)所的首席執(zhí)行官及合伙人、主要的投資策略專家和在全世界享有盛譽的研究機構(gòu)。在名字后面加上CFA名銜，投資專業(yè)人員便能夠進入的公司，并贏得投資行業(yè)所有領(lǐng)域的廣泛尊重和信賴。
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