CFA一級(jí)—倫理學(xué)和職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)

在雇主、投資人的對(duì)資產(chǎn)管理和金融分析師的關(guān)系中，信任是必然和無(wú)條件的。

投資管理專(zhuān)業(yè)人士要想贏得這種信任，誠(chéng)信就必須是永遠(yuǎn)是不容置疑的品質(zhì)。要想贏得并保持使用CFA特許狀發(fā)的權(quán)利，嚴(yán)格遵守AIMR的道德準(zhǔn)則與掌握CFA計(jì)劃的知識(shí)整體是同等重要的。

但是，與很多其它行業(yè)不同的是，在投資行業(yè)中，區(qū)分道德行為與非道德行為的界限并不總是十分清楚的。只有清楚地理解如何應(yīng)用這些規(guī)則、法規(guī)和道德指南，投資專(zhuān)業(yè)人士才能安全地避免道德糾紛并正確地為他們的客戶(hù)及雇主服務(wù)。

CFA考試倫理和職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、證券法與監(jiān)管其涉及的內(nèi)容有哪些？

1、適用法律和監(jiān)管。它包括信用標(biāo)準(zhǔn)的本質(zhì)和適用性、相關(guān)法規(guī)、監(jiān)管團(tuán)體的組織和目的。

2、職業(yè)準(zhǔn)則和標(biāo)準(zhǔn)。它包括倫理準(zhǔn)則、職業(yè)操守標(biāo)準(zhǔn)、ICFA有關(guān)規(guī)章、AIMR有關(guān)規(guī)章。

3、倫理標(biāo)準(zhǔn)和職業(yè)義務(wù)。它包括與客戶(hù)、公眾、公司管理者、雇主、助手及其他分析師的關(guān)系，內(nèi)部信息問(wèn)題，監(jiān)管責(zé)任，研究報(bào)告和投資建議，補(bǔ)償利益沖突，信用責(zé)任（以上為初級(jí)應(yīng)考內(nèi)容），職業(yè)道德，投資適宜性。

4、倫理行為的問(wèn)題識(shí)別與管理。它包括信用責(zé)任，內(nèi)部交易，公司治理和機(jī)構(gòu)投資者，“謹(jǐn)慎人”原則（以上為中級(jí)加考內(nèi)容），能力和合適的關(guān)心，安排和接受站償?shù)睦鏇_突，一般企業(yè)倫理價(jià)值和義務(wù)，倫理組織變化（以上為加考內(nèi)容）。

學(xué)習(xí)CFA考試倫理學(xué)和職業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)的方法：

CFA一級(jí)考試要求候選人在6小時(shí)之內(nèi)回答240道題目。平均下來(lái)，候選人只有1分30秒時(shí)間來(lái)回答每一道題目。要想高效并準(zhǔn)確回答CFA道德與標(biāo)準(zhǔn)的考題，候選人應(yīng)該做到以下幾點(diǎn)：

1.熟悉CFA七大條專(zhuān)業(yè)行為準(zhǔn)則，以及每條準(zhǔn)則下分布的若干細(xì)則。

2.熟悉CFA協(xié)會(huì)推薦的準(zhǔn)則遵守程序(recommendedproceduresofcompliance)

3.讀懂案例，在案例學(xué)習(xí)中理解和掌握CFA道德與準(zhǔn)則的正確運(yùn)用。

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