證券法律法規(guī)
第一章 證券市場基本法律法規(guī)
考分權(quán)重：40分
重要考點(diǎn)舉例：公司的種類；股份有限公司的設(shè)立方式與程序；合伙企業(yè)的種類；特殊普通合伙企業(yè)的內(nèi)容；有限合伙企業(yè)的合伙人、有限合伙企業(yè)的名稱；有限合伙企業(yè)的特殊性；違反合伙企業(yè)法及合伙協(xié)議應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的主要法律責(zé)任；證券發(fā)行和交易的 “三公”原則；證券發(fā)行、交易活動(dòng)禁止行為的規(guī)定股票上市的條件、申請和公告；債券上市的條件和申請；上市公司收購的方式；基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性要求；證券公司客戶交易結(jié)算資金管理的規(guī)定。
>>>報(bào)名證券從業(yè)考試點(diǎn)我咨詢
第二章 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理規(guī)范
考分權(quán)重：20分
重要考點(diǎn)舉例：證券公司合規(guī)經(jīng)營基本原則與應(yīng)遵守的基本要求；證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人進(jìn)行合規(guī)審查、合規(guī)檢查、對公司違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的處理規(guī)定；證券公司跨墻人員基本行為規(guī)范；反洗錢的定義；洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及客戶分類管理要求；涉及恐怖活動(dòng)資產(chǎn)凍結(jié)的流程及要求；證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)基本規(guī)定；證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)對經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反適當(dāng)性管理規(guī)定的監(jiān)管措施；證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則；廉潔從業(yè)有關(guān)規(guī)定；客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關(guān)要求；
第三章 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范
考分權(quán)重：35分
重要考點(diǎn)舉例：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為；證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理規(guī)定；財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)許可情況；證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定；違反證券發(fā)行與承銷有關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任；證券自營業(yè)務(wù)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)；證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般性規(guī)定；資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的有關(guān)規(guī)定。融資融券業(yè)務(wù)的賬戶體系；融資融券業(yè)務(wù)所形成的債權(quán)擔(dān)保的有關(guān)規(guī)定；股票質(zhì)押式回購、約定式購回、質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購業(yè)務(wù)的主要規(guī)則；主辦券商在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開展業(yè)務(wù)的主要規(guī)則；證券公司在區(qū)域性股權(quán)交易市場提供業(yè)務(wù)服務(wù)的相關(guān)規(guī)定；證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則與禁止行為。
第四章 證券市場違法違規(guī)及法律責(zé)任
考分權(quán)重：5分
重要考點(diǎn)舉例：罰款數(shù)額與相關(guān)法律責(zé)任
以上就是【證券從業(yè)資格考試 | 證券法律法規(guī)科目占比多少？】的全部解答，除了證券法律法規(guī)科目，證券從業(yè)考試還涉及的到基礎(chǔ)的金融類知識(shí)，重要考點(diǎn)舉例：金融市場的概念；金融市場的功能；直接融資與間接融資的概念、特點(diǎn)和分類；全球金融體系的主要參與者等，如果基礎(chǔ)不好的同學(xué)，建議來金程網(wǎng)校學(xué)習(xí)。
>>>報(bào)名證券從業(yè)考試點(diǎn)我咨詢
