證券法律法規(guī)
第一章 證券市場基本法律法規(guī)
考分權重：40分
重要考點舉例：公司的種類；股份有限公司的設立方式與程序；合伙企業(yè)的種類；特殊普通合伙企業(yè)的內容；有限合伙企業(yè)的合伙人、有限合伙企業(yè)的名稱；有限合伙企業(yè)的特殊性；違反合伙企業(yè)法及合伙協(xié)議應當承擔的主要法律責任；證券發(fā)行和交易的 “三公”原則；證券發(fā)行、交易活動禁止行為的規(guī)定股票上市的條件、申請和公告；債券上市的條件和申請；上市公司收購的方式；基金財產的獨立性要求；證券公司客戶交易結算資金管理的規(guī)定。
第二章 證券經營機構管理規(guī)范
考分權重：20分
重要考點舉例：證券公司合規(guī)經營基本原則與應遵守的基本要求；證券公司合規(guī)負責人進行合規(guī)審查、合規(guī)檢查、對公司違法違規(guī)行為或合規(guī)風險隱患的處理規(guī)定；證券公司跨墻人員基本行為規(guī)范；反洗錢的定義；洗錢和恐怖融資風險評估及客戶分類管理要求；涉及恐怖活動資產凍結的流程及要求；證券公司風險控制指標基本規(guī)定；證券公司流動性風險管理的目標對經營機構違反適當性管理規(guī)定的監(jiān)管措施；證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則；廉潔從業(yè)有關規(guī)定；客戶資產管理業(yè)務投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關要求；
第三章 證券公司業(yè)務規(guī)范
考分權重：35分
重要考點舉例：經紀業(yè)務的禁止行為；證券、期貨投資咨詢業(yè)務的管理規(guī)定；財務顧問業(yè)務的業(yè)務許可情況；證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務的內部控制規(guī)定；違反證券發(fā)行與承銷有關規(guī)定的法律責任；證券自營業(yè)務相關風險控制指標；證券資產管理業(yè)務的一般性規(guī)定；資產管理業(yè)務禁止行為的有關規(guī)定。融資融券業(yè)務的賬戶體系；融資融券業(yè)務所形成的債權擔保的有關規(guī)定；股票質押式回購、約定式購回、質押式報價回購業(yè)務的主要規(guī)則；主辦券商在全國股轉系統(tǒng)開展業(yè)務的主要規(guī)則；證券公司在區(qū)域性股權交易市場提供業(yè)務服務的相關規(guī)定；證券公司開展中間介紹業(yè)務的業(yè)務規(guī)則與禁止行為。
第四章 證券市場違法違規(guī)及法律責任
考分權重：5分
重要考點舉例：罰款數(shù)額與相關法律責任
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