中國證券業(yè)協(xié)會(中證協(xié))于2024年12月9日正式發(fā)布了《證券從業(yè)人員職業(yè)道德手冊》(以下簡稱《手冊》)。這一手冊的發(fā)布，旨在進(jìn)一步引導(dǎo)證券行業(yè)機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員深入貫徹“五要五不”的中國特色金融文化，全面提升行業(yè)的職業(yè)道德水平。

其核心內(nèi)容主要包括以下幾個方面：

職業(yè)道德準(zhǔn)則：

誠實(shí)守信，專業(yè)盡職：要求從業(yè)人員在各類業(yè)務(wù)場景中，始終堅(jiān)守客戶利益優(yōu)先原則，堅(jiān)決杜絕利益沖突，確保信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

以義取利，珍惜聲譽(yù)：從業(yè)人員應(yīng)義利兼修、顧全大局，從嚴(yán)守國家秘密、商業(yè)秘密、客戶信息，到審慎使用社交媒體、自覺抵制不良言行、積極維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)，全方位構(gòu)建聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理閉環(huán)，守護(hù)行業(yè)聲譽(yù)底線。

穩(wěn)健審慎，致力長遠(yuǎn)：業(yè)務(wù)人員應(yīng)具備敏銳的風(fēng)險(xiǎn)洞察力與高效的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對能力，風(fēng)控人員負(fù)責(zé)制度建設(shè)與監(jiān)督指導(dǎo)，內(nèi)部審計(jì)人員專注獨(dú)立評價(jià)與持續(xù)改進(jìn)，管理層則需統(tǒng)籌全局、戰(zhàn)略引領(lǐng)，共同構(gòu)筑起全方位、多層次、立體化的風(fēng)險(xiǎn)管理體系。

守正創(chuàng)新，益國利民：鼓勵從業(yè)人員緊扣國家發(fā)展戰(zhàn)略與市場需求導(dǎo)向，深度參與科技金融、綠色金融、普惠金融、養(yǎng)老金融、數(shù)字金融等前沿領(lǐng)域創(chuàng)新實(shí)踐，在嚴(yán)守合規(guī)底線的前提下，積極探索金融創(chuàng)新路徑，為實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展注入源源不斷的金融活力。

依法合規(guī)，廉潔自律：要求從業(yè)人員對法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則心懷敬畏、熟稔于心，并在業(yè)務(wù)實(shí)踐中嚴(yán)格恪守。

尊重包容，共同發(fā)展：倡導(dǎo)從業(yè)人員尊重各方利益相關(guān)者，妥善處理利益沖突，以包容心態(tài)接納多元文化與觀點(diǎn)，積極營造公平競爭、和諧共生的發(fā)展環(huán)境。》》》從業(yè)資格 課程培訓(xùn)點(diǎn)我咨詢

對“八小時之外”的行為規(guī)范：強(qiáng)調(diào)從業(yè)人員的個人聲譽(yù)不僅在工作中形成，在“八小時之外”同樣需要維護(hù)。這要求從業(yè)人員在日常生活中也要保持底線和原則，通過言行舉止來累積和維系個人及行業(yè)的聲譽(yù)。詳細(xì)列舉了從業(yè)人員在社交場合、網(wǎng)絡(luò)空間以及家庭關(guān)系中的行為規(guī)范，要求他們時刻注意自己的言行，避免任何可能損害行業(yè)聲譽(yù)的行為。特別是在個人社交媒體的使用上，明確要求從業(yè)人員應(yīng)規(guī)范使用個人社交媒體賬號，不得用于與公司工作職責(zé)相關(guān)的活動，不得泄露公司內(nèi)部及保密信息，更不得發(fā)布或傳播國家秘密、工作秘密、商業(yè)秘密和敏感信息等。

實(shí)務(wù)指引與案例剖析：還提供了豐富的實(shí)務(wù)指引，幫助從業(yè)人員更好地理解并踐行職業(yè)道德準(zhǔn)則。這些指引涵蓋了證券業(yè)務(wù)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)和多種崗位責(zé)任，為從業(yè)人員提供了具體的行為指導(dǎo)。同時，還整合了部分從業(yè)人員因違反相關(guān)規(guī)定而受到處罰的經(jīng)典案例，以警示后人。這些案例的剖析有助于從業(yè)人員深刻認(rèn)識到違反職業(yè)道德的嚴(yán)重后果，從而增強(qiáng)遵守職業(yè)道德的自覺性和主動性。

從業(yè)人員職業(yè)道德手冊的發(fā)布具有重要意義，主要體現(xiàn)在以下幾個方面：

提升行業(yè)職業(yè)道德水平：為證券從業(yè)人員提供了一套全面、系統(tǒng)、精準(zhǔn)且具可操作性的職業(yè)道德行為指南，有助于從業(yè)人員深刻領(lǐng)會并切實(shí)遵循職業(yè)道德準(zhǔn)則，從而全面提升行業(yè)的職業(yè)道德水平。

重塑行業(yè)良好形象：近年來，部分證券從業(yè)人員道德失范現(xiàn)象時有發(fā)生，嚴(yán)重?fù)p害了行業(yè)的聲譽(yù)和投資者的信心。有助于從業(yè)人員珍視職業(yè)聲譽(yù)、堅(jiān)守職業(yè)操守、防范道德風(fēng)險(xiǎn)，從而重塑行業(yè)的良好形象。

增強(qiáng)行業(yè)核心競爭力：隨著從業(yè)人員道德素養(yǎng)的顯著提升與行為的日益規(guī)范，市場對行業(yè)的信任度將穩(wěn)步回升，投資者信心將得到有效修復(fù)與增強(qiáng)。這將有助于提升證券行業(yè)的整體競爭力，推動行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。

推動行業(yè)可持續(xù)發(fā)展：蘊(yùn)含的社會責(zé)任理念與可持續(xù)發(fā)展要求，鼓勵行業(yè)積極參與綠色金融創(chuàng)新、支持社會公益事業(yè)、推動普惠金融發(fā)展。這將有助于實(shí)現(xiàn)行業(yè)發(fā)展與社會進(jìn)步、環(huán)境保護(hù)的良性互動與深度融合，推動行業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。

綜上所述，《證券從業(yè)人員職業(yè)道德手冊》的發(fā)布對于加強(qiáng)證券從業(yè)人員的職業(yè)道德管理、規(guī)范行業(yè)發(fā)展具有重要意義。它不僅為從業(yè)人員提供了行為準(zhǔn)則和實(shí)務(wù)指引，還有助于提升行業(yè)形象、增強(qiáng)行業(yè)競爭力以及推動行業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。

以上就是【中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布《證券從業(yè)人員職業(yè)道德手冊》】的全部內(nèi)容，想要了解更多證券從業(yè)相關(guān)內(nèi)容，請?jiān)L問【從業(yè)考試資訊】欄目！帶你全面了解證券從業(yè)考試報(bào)名、考試費(fèi)用、考試動態(tài)、證書等信息！