中國證券業(yè)協(xié)會(中證協(xié))于2024年12月9日正式發(fā)布了《證券從業(yè)人員職業(yè)道德手冊》(以下簡稱《手冊》)。這一手冊的發(fā)布，旨在進一步引導證券行業(yè)機構和從業(yè)人員深入貫徹“五要五不”的中國特色金融文化，全面提升行業(yè)的職業(yè)道德水平。

其核心內(nèi)容主要包括以下幾個方面：

職業(yè)道德準則：

誠實守信，專業(yè)盡職：要求從業(yè)人員在各類業(yè)務場景中，始終堅守客戶利益優(yōu)先原則，堅決杜絕利益沖突，確保信息披露真實、準確、完整。

以義取利，珍惜聲譽：從業(yè)人員應義利兼修、顧全大局，從嚴守國家秘密、商業(yè)秘密、客戶信息，到審慎使用社交媒體、自覺抵制不良言行、積極維護行業(yè)聲譽，全方位構建聲譽風險管理閉環(huán)，守護行業(yè)聲譽底線。

穩(wěn)健審慎，致力長遠：業(yè)務人員應具備敏銳的風險洞察力與高效的風險應對能力，風控人員負責制度建設與監(jiān)督指導，內(nèi)部審計人員專注獨立評價與持續(xù)改進，管理層則需統(tǒng)籌全局、戰(zhàn)略引領，共同構筑起全方位、多層次、立體化的風險管理體系。

守正創(chuàng)新，益國利民：鼓勵從業(yè)人員緊扣國家發(fā)展戰(zhàn)略與市場需求導向，深度參與科技金融、綠色金融、普惠金融、養(yǎng)老金融、數(shù)字金融等前沿領域創(chuàng)新實踐，在嚴守合規(guī)底線的前提下，積極探索金融創(chuàng)新路徑，為實體經(jīng)濟發(fā)展注入源源不斷的金融活力。

依法合規(guī)，廉潔自律：要求從業(yè)人員對法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則心懷敬畏、熟稔于心，并在業(yè)務實踐中嚴格恪守。

尊重包容，共同發(fā)展：倡導從業(yè)人員尊重各方利益相關者，妥善處理利益沖突，以包容心態(tài)接納多元文化與觀點，積極營造公平競爭、和諧共生的發(fā)展環(huán)境。》》》從業(yè)資格 課程培訓點我咨詢

對“八小時之外”的行為規(guī)范：強調(diào)從業(yè)人員的個人聲譽不僅在工作中形成，在“八小時之外”同樣需要維護。這要求從業(yè)人員在日常生活中也要保持底線和原則，通過言行舉止來累積和維系個人及行業(yè)的聲譽。詳細列舉了從業(yè)人員在社交場合、網(wǎng)絡空間以及家庭關系中的行為規(guī)范，要求他們時刻注意自己的言行，避免任何可能損害行業(yè)聲譽的行為。特別是在個人社交媒體的使用上，明確要求從業(yè)人員應規(guī)范使用個人社交媒體賬號，不得用于與公司工作職責相關的活動，不得泄露公司內(nèi)部及保密信息，更不得發(fā)布或傳播國家秘密、工作秘密、商業(yè)秘密和敏感信息等。

實務指引與案例剖析：還提供了豐富的實務指引，幫助從業(yè)人員更好地理解并踐行職業(yè)道德準則。這些指引涵蓋了證券業(yè)務的關鍵環(huán)節(jié)和多種崗位責任，為從業(yè)人員提供了具體的行為指導。同時，還整合了部分從業(yè)人員因違反相關規(guī)定而受到處罰的經(jīng)典案例，以警示后人。這些案例的剖析有助于從業(yè)人員深刻認識到違反職業(yè)道德的嚴重后果，從而增強遵守職業(yè)道德的自覺性和主動性。

從業(yè)人員職業(yè)道德手冊的發(fā)布具有重要意義，主要體現(xiàn)在以下幾個方面：

提升行業(yè)職業(yè)道德水平：為證券從業(yè)人員提供了一套全面、系統(tǒng)、精準且具可操作性的職業(yè)道德行為指南，有助于從業(yè)人員深刻領會并切實遵循職業(yè)道德準則，從而全面提升行業(yè)的職業(yè)道德水平。

重塑行業(yè)良好形象：近年來，部分證券從業(yè)人員道德失范現(xiàn)象時有發(fā)生，嚴重損害了行業(yè)的聲譽和投資者的信心。有助于從業(yè)人員珍視職業(yè)聲譽、堅守職業(yè)操守、防范道德風險，從而重塑行業(yè)的良好形象。

增強行業(yè)核心競爭力：隨著從業(yè)人員道德素養(yǎng)的顯著提升與行為的日益規(guī)范，市場對行業(yè)的信任度將穩(wěn)步回升，投資者信心將得到有效修復與增強。這將有助于提升證券行業(yè)的整體競爭力，推動行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。

推動行業(yè)可持續(xù)發(fā)展：蘊含的社會責任理念與可持續(xù)發(fā)展要求，鼓勵行業(yè)積極參與綠色金融創(chuàng)新、支持社會公益事業(yè)、推動普惠金融發(fā)展。這將有助于實現(xiàn)行業(yè)發(fā)展與社會進步、環(huán)境保護的良性互動與深度融合，推動行業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。

綜上所述，《證券從業(yè)人員職業(yè)道德手冊》的發(fā)布對于加強證券從業(yè)人員的職業(yè)道德管理、規(guī)范行業(yè)發(fā)展具有重要意義。它不僅為從業(yè)人員提供了行為準則和實務指引，還有助于提升行業(yè)形象、增強行業(yè)競爭力以及推動行業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。

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