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【FRM精讀】?GARP行為準(zhǔn)則

發(fā)表時(shí)間： 2020-07-03 10:13:10 編輯：金程網(wǎng)校

【FRM精讀】?GARP行為準(zhǔn)則，第一節(jié)職業(yè)操守與道德準(zhǔn)則，所有的GARP成員都必須遵守如下準(zhǔn)則：（1）對(duì)雇主、現(xiàn)有客戶、潛在客戶、公眾和其他金融服務(wù)人員做到誠(chéng)實(shí)、正直

【FRM精讀】GARP行為準(zhǔn)則

第一節(jié)職業(yè)操守與道德準(zhǔn)則

所有的GARP成員都必須遵守如下準(zhǔn)則：

（1）對(duì)雇主、現(xiàn)有客戶、潛在客戶、公眾和其他金融服務(wù)人員做到誠(chéng)實(shí)、正直

（2）在提供風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)服務(wù)時(shí)給出合理的判斷并保持客觀獨(dú)立性，不得提供、收取、索要任何禮品或接受其余能夠影響其客觀獨(dú)立性的酬勞。

（3）確保自身提供的金融服務(wù)不被用于欺詐等違法行為。

（4）不得誤導(dǎo)性陳述分析結(jié)果、研究報(bào)告和其他與專業(yè)相關(guān)的活動(dòng)。

（5）不得參與任何不誠(chéng)信、欺詐等對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)管理專業(yè)能力產(chǎn)生負(fù)面影響的行為。

（6）不得參與任何損害協(xié)會(huì)、FRM頭銜聲譽(yù)的相關(guān)行為，不得參與損害協(xié)會(huì)頒發(fā)證書(shū)、授予FRM頭銜的有效性與真實(shí)性的行為。

（7）在客戶經(jīng)營(yíng)過(guò)程中區(qū)分道德準(zhǔn)則與文化差異，并根據(jù)當(dāng)?shù)氐奈幕苊獬霈F(xiàn)不道德的行為，如果道德準(zhǔn)則與當(dāng)?shù)匚幕a(chǎn)生沖突時(shí)，應(yīng)該遵循更高的標(biāo)準(zhǔn)。

第二節(jié)利益沖突

所有的GARP成員都必須遵守如下準(zhǔn)則：

（1）在任何情況下保持客觀公正，向所有到受影響的機(jī)構(gòu)充分披露實(shí)際的與潛在的沖突。

（2）充分并且公正地披露所有可能被合理認(rèn)為會(huì)損害其客觀性、獨(dú)立性或妨礙其對(duì)雇主、客戶、潛在客戶盡職盡責(zé)的事項(xiàng)。

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第三節(jié)保密性原則

所有的GARP成員都必須遵守如下準(zhǔn)則：

（1）必須保持其工作、雇主與客戶信息的保密性不得將這些機(jī)密信息用于不正當(dāng)?shù)挠猛?，除非事先得到同意?/p>

（2）不得利用機(jī)密信息謀取個(gè)人利益。

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第四節(jié)共同遵守的準(zhǔn)則

所有的GARP成員都必須遵守如下準(zhǔn)則：

（1）遵守所有相關(guān)的法律、行業(yè)規(guī)則和準(zhǔn)則，不得在知情的情況下參與或者協(xié)助參與違法違規(guī)的事項(xiàng)。

（2）從職業(yè)操守上盡職盡責(zé)，不得將自己的本職工作外包他人執(zhí)行。

（3）了解客戶與雇主的需求并提供合適的風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)于建議。

（4）勤盡責(zé)，不夸大風(fēng)險(xiǎn)管理結(jié)果的準(zhǔn)確性與真實(shí)性。

（5）充分披露在風(fēng)險(xiǎn)管理方面認(rèn)知與經(jīng)驗(yàn)的局限性，以及受相關(guān)法律與規(guī)則的制約性。

第五節(jié)職業(yè)與道德準(zhǔn)則的較佳實(shí)踐

所有的GARP成員都必須遵守如下準(zhǔn)則：

（1）以勤勉盡責(zé)的態(tài)度獨(dú)立地執(zhí)行所有的工作，GARP成員應(yīng)該收集分析和發(fā)布具有較高專業(yè)客觀水準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)信息。

（2）熟練掌握現(xiàn)有被行業(yè)普遍認(rèn)可接受的風(fēng)險(xiǎn)管理方法，并且對(duì)違背這些方法的因素要詳細(xì)列明。

（3）確保溝通的信息都是真實(shí)有效的數(shù)據(jù)，不含有任何虛假的信息。

（4）在陳述風(fēng)險(xiǎn)分析與建議時(shí)做一個(gè)事實(shí)與觀點(diǎn)之間的區(qū)分。

第六節(jié)違反GARP行為準(zhǔn)則的處罰

上所有的GARP成員都應(yīng)該遵守協(xié)會(huì)的行為準(zhǔn)則以及所在地的法律法規(guī)，如果當(dāng)協(xié)會(huì)的行為準(zhǔn)則與當(dāng)?shù)氐姆砂l(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)優(yōu)先遵守當(dāng)?shù)氐姆煞ㄒ?guī)。

倘若違反了協(xié)會(huì)的相關(guān)準(zhǔn)則，一經(jīng)官方正式核實(shí)，協(xié)會(huì)可能會(huì)暫時(shí)或永久取消其GARP協(xié)會(huì)會(huì)員的資格，也可能會(huì)暫時(shí)或永久取消其使用FRM頭銜的資格。

名師解惑

在此章節(jié)中，FRM考試主要考察GARP成員所需遵守的職業(yè)與行為準(zhǔn)則，以及違反準(zhǔn)則會(huì)遭受哪些處罰》》》點(diǎn)擊咨詢參加活動(dòng)免費(fèi)領(lǐng)取FRM精讀資料

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