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2024-07-17 12:04請老師講解下這兩道題目,不是很明白意思
所屬:CFA Level III > Ethical and Professional Standards 視頻位置 相關(guān)試題
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1個回答
Vincent助教
2024-07-18 11:40
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你好
3. 問兩件事情,5月15的交易糾正和LOck的利息補償要求,是不是都符合協(xié)會的準(zhǔn)則
前者有問題,Penson fund應(yīng)得2萬股,系統(tǒng)錯誤給了5w, 發(fā)現(xiàn)后轉(zhuǎn)走應(yīng)該的,但不能以市價轉(zhuǎn)走,這里面的價格波動算誰的。應(yīng)該以買入價轉(zhuǎn)走。
后者對的,L資金被占了,理應(yīng)獲得補償。
5. 問交易分配復(fù)核和利息調(diào)整兩方面是否合規(guī)
前者錯,應(yīng)在事前復(fù)核,事后都分配完了再審核有什么用。
后者也錯,不應(yīng)收到股票的賬戶賠,它們也是受害者,錯誤是公司產(chǎn)生的,應(yīng)該是公司出錢賠。
