怎同學
2024-07-18 12:12如果The member's firm does possess material nonpublic information on the company,應該怎么做,應該是a嗎
所屬:CFA Level I > Ethical and Professional Standards 視頻位置 相關試題
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1個回答
婷婷助教
2024-07-18 14:25
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同學你好,
這個其實分部門,
如果是投行部門,是可以合規(guī)的擁有MNI的,不許泄露,不許使用;
如果是交易部門,提交合規(guī)后,合規(guī)會把相關股票放進黑名單,不許交易;
如果是做市商,只能被動的接受交易,如被動接受買賣單,不許主動進行交易。
如有疑問請追問,如無疑問請采納~
祝順利通過~
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追問
這個題目里面,部門應該就是研究所?掌握重大內幕信息的情況下,可以寫目標公司的研報嗎
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追答
同學你好,
可以寫但不能用MNI,客觀陳述事實。
