努同學(xué)
2024-07-21 21:39所以這題的意思是，銷售可以不用遵守code and standards，只有投資人員需要，對(duì)吧？
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1個(gè)回答
Vincent助教
2024-07-29 15:30
該回答已被題主采納
你好
不是，這里的意思是sales agent不是投資顧問(wèn)，沒(méi)有為客戶管理財(cái)富，也么有提供投資建議，因此不涉及III-C和V-A, 這兩條是要求管理客戶的財(cái)富時(shí)或?yàn)榭蛻籼峁┩顿Y建議時(shí)要服從的規(guī)定。
只要是考生和會(huì)員就應(yīng)該遵守準(zhǔn)則，但對(duì)于沒(méi)有涉及到的條款，也就不存在違反不違反的問(wèn)題。
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