JS2271
2024-07-27 17:10SRO和industry self regulatory body的區(qū)別是什么? 這道題怎么判斷只能選SRO呢?
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1個(gè)回答
Johnny助教
2024-07-29 09:27
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同學(xué)你好,可以參考下圖,SRO是self regulatory bodies的其中一種,是屬于行業(yè)自發(fā)成立的監(jiān)管者,監(jiān)管其成員。與其它self regulatory bodies的不同之處在于,SRO有實(shí)施法律的權(quán)力,受到政府認(rèn)可和授權(quán),而且不依賴于政府融資。SRO中最常見的例子就是FINRA
