穆同學(xué)
2017-07-28 09:15有關(guān)unsoilcited trade，洪老師這里講的是要看影響，影響小OK，影響大要改IPS或是剝離資金讓客戶自己操作。但是單老師講的是拒絕或是需要書面確認(rèn)。應(yīng)該是哪個(gè)？知識(shí)框架圖寫的是should refrain from making the trade until he or she discussesthe concern with the client
所屬： 視頻位置 相關(guān)試題
來源： 視頻位置 相關(guān)試題
1個(gè)回答
Vito Chen助教
2017-07-31 15:30
該回答已被題主采納
書上關(guān)于這點(diǎn)分成了三個(gè)層面：1，影響較小，基金經(jīng)理應(yīng)告知客戶具體情況，應(yīng)該在遵守公司政策的情況和客戶認(rèn)可的情況下執(zhí)行交易；2.影響較大的，要先修改IPS，然后再交易；3，客戶不愿意修改IPS的，剝離該部分資金。
0
0
0
0
