張同學
2024-07-31 01:12老師，這道題A和C錯在哪了，B說的是什么意思，這是基礎(chǔ)課哪個知識點呢
所屬：CFA Level III > Trading, Performance Evaluation, and Manager Selection 視頻位置 相關(guān)試題
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1個回答
Evian, CFA助教
2024-08-01 11:13
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ヾ(?°?°?)??你好同學，
請參考以下截圖，在基礎(chǔ)班講義70頁
在題目中，它給出：
建議1：增加解決交易錯誤的政策。
這個建議是正確的。公司應(yīng)該有一個適當?shù)恼邅硖幚斫灰族e誤。交易中的錯誤和由此產(chǎn)生的收益/損失需要向公司的合規(guī)部門披露，并記錄在交易錯誤日志中。交易錯誤日志應(yīng)該包括任何相關(guān)的文件和證據(jù)，證明這些交易錯誤在沒有對客戶產(chǎn)生不利影響的情況下被修正的。
建議2：增加政策，確保場外衍生品在那些有保證最低價格透明度規(guī)則的交易場所交易，這個建議是錯的。
關(guān)于交易政策文件的實施的五個方面中，并沒有這一項。
建議3：修改合格經(jīng)紀商的名單，只包括那些能提供盡可能低的交易成本的經(jīng)紀商。
這個建議是錯的。在選擇經(jīng)紀商時，不是簡單地試圖以盡可能低的交易成本獲得最優(yōu)執(zhí)行價格，而是要確定在多個方面之間進行適當?shù)臋?quán)衡，這些方面包括：執(zhí)行價格、交易成本、執(zhí)行速度、執(zhí)行和結(jié)算的可能性、訂單規(guī)模、交易的性質(zhì)。
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