KEVO
2024-08-04 02:34老師 III E 說信息披露給 Authorized employee 不算違反 這里的authorized有什么具體的定義嗎？比如說客戶written consent這樣
所屬：CFA Level III > Ethical and Professional Standards 視頻位置 相關(guān)試題
來源： 視頻位置 相關(guān)試題
1個(gè)回答
Vincent助教
2024-08-06 10:04
該回答已被題主采納
你好
沒有明確的定義，一般在題干中出現(xiàn)ＸＸ為客戶提供服務(wù)，就默認(rèn)為是被授權(quán)的。
這里不需要客戶書面同意，比如我們?nèi)ャy行理財(cái)，銀行給我們安排客戶經(jīng)理時(shí)也不會(huì)說要我們同意。
-
追問
但是是必須同一個(gè)公司的是嗎 如果跨公司 比如這個(gè)客戶在兩家公司都有業(yè)務(wù) 我可以跟另外一個(gè)公司為客戶服務(wù)的人共享信息嗎
-
追答
你好
好問題，協(xié)會(huì)沒有提到這樣的假設(shè)，目前有的就是一家機(jī)構(gòu)內(nèi)的。
我個(gè)人理解是不可以的，我們不能對(duì)外披露客戶信息。
所以，這里的authorized應(yīng)該就是同一家機(jī)構(gòu)授權(quán)的。
0
0
0
0
