KEVO
2024-08-04 04:11Henry Schmidt第二題
請問這個跟priroity of client interest 有什么關(guān)系 并且解析里提到了必須得terminate這種關(guān)系 我記得LM1 ethics里面提到conflict of interests也只是說披露就好了 并沒有需要到terminate的地步 這里是AMC和ethics的不同嗎
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1個回答
Vincent助教
2024-08-06 10:17
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你好
有兩點不合適,一是產(chǎn)生利益沖突,我們說最好是avoid,如果無法避免,則披露。沒有披露,就是沒有以客戶利益為先。二是他擔(dān)任標的公司的董事會成員,有可能接觸到MNI,但他本身在公司又是管理基金的,那么有產(chǎn)生內(nèi)幕交易的風(fēng)險。
綜上來看,和T公司的合作關(guān)系最好是中止它。
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追問
老師 但是如果考試有披露的選項 選披露就夠了吧
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追答
你好
是的。
