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2024-08-05 05:04老師 第三題披露不就可以了嗎 - 單純加入不算違反吧 加入但不披露就算違反
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1個回答
Vincent助教
2024-08-07 09:27
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你好
面對潛在的利益沖突,最好是避免,如果不能避免,那么就披露。這里他是可以避免的。
另外,他為了利益沖突,把標的的推薦從買入轉(zhuǎn)為持有,這個做法也是不合適的,說明他的決策已經(jīng)收到了影響。應(yīng)該該怎么寫就怎么寫。
所以,不加入才是合適的做法。
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追問
老師 那如果是現(xiàn)有的利益沖突呢?披露就可以了嗎
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追答
你好
現(xiàn)有得利益沖突就得以客戶利益為先啊,不然直接違反了III-A -
追問
我記得披露那一條里面不是說了board membership披露不就好了嗎
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追答
你好
單純作為董事,只需要披露。
但如果像同學(xué)前面說的已經(jīng)造成了利益沖突的情況,比如作為董事有期權(quán)激勵,于是為了業(yè)績誤導(dǎo)客戶,那還是需要避免的。
