18****21
2024-08-09 13:41對(duì)IPO fair dealing還是有一些問(wèn)題。
老師，1. fair dealing是說(shuō)，用round-lot的形式pro-rata地分給所有客戶(hù)嗎？如果客戶(hù)沒(méi)有order，那就是所有account平均分。如果有客戶(hù)order了但是oversubscribe了，那就按客戶(hù)的order size pro-rata+round-lot的分？ 2. 分層服務(wù)，高級(jí)別客戶(hù)優(yōu)先獲得好的ipo這個(gè)違規(guī)嗎？比如一個(gè)客戶(hù)在我們公司有2個(gè)億是高級(jí)客戶(hù)，還有一個(gè)客戶(hù)20萬(wàn)是普通客戶(hù)，有ipo我優(yōu)先滿(mǎn)足2個(gè)億的高級(jí)用戶(hù)，并且披露，這個(gè)可以嗎？因?yàn)殂y行啥的也有很多產(chǎn)品是只對(duì)高級(jí)vip開(kāi)放購(gòu)買(mǎi)的。
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1個(gè)回答
婷婷助教
2024-08-16 09:07
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同學(xué)你好，
你說(shuō)的1是對(duì)的，
2是違規(guī)的，除非客戶(hù)說(shuō)不參加所有ipo，不然就要一視同仁，因?yàn)閰⒓觟po是客戶(hù)的權(quán)利，不是公司提供的服務(wù)；
不可以的，是違規(guī)的，分層服務(wù)的前提是這個(gè)服務(wù)提供的權(quán)利在公司，而ipo是客戶(hù)的權(quán)利。
如有疑問(wèn)請(qǐng)追問(wèn)，如無(wú)疑問(wèn)請(qǐng)采納~
祝順利通過(guò)~
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