TikeZ
2024-08-09 23:48只要違反referralfee 就違反loyalty這條嗎？做題的時(shí)候，只要看到違反了fee 就可以選擇兩個(gè)都違反嗎
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1個(gè)回答
Danyi助教
2024-08-12 10:55
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同學(xué)你好，
不是的，這里不是因?yàn)檫`反referral fee 就違反loyalty。
是兩件事，違反Loyalty, Prudence and Care是因?yàn)轭}干第一句話：Claus Holm, CFA, directs most of his clients' trades to RRT Company (RRT), despite RRT's higher-than-average commissions. 涉及到loyalty, prudence, and care這一條中有一個(gè)是關(guān)于soft dollar的內(nèi)容知識點(diǎn)，客戶支付的commission是客戶的資產(chǎn)，要直接有利于客戶自己，這里說的higher-than-average commissions就是soft dollar，而本題給的soft dollar并沒有有利于客戶，而是有利于主人公自己。
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