劉同學(xué)
2024-08-14 12:39怎么違反的AB
所屬:CFA Level I > Ethical and Professional Standards 視頻位置 相關(guān)試題
來(lái)源: 視頻位置 相關(guān)試題
1個(gè)回答
婷婷助教
2024-08-19 11:11
該回答已被題主采納
同學(xué)你好,
他違規(guī)的行為是直接給自己的賬戶買H這個(gè)股票,
他的消息源并未說(shuō)并購(gòu)對(duì)象是哪個(gè),
Tucker是憑自己的專業(yè)技能買的H,所以沒(méi)有違反MNI。
B的點(diǎn)在于,交易順序應(yīng)該是先給客戶,再給雇主,最后是自己,
Tucker是直接給自己買,所以違反了B,
同時(shí)沒(méi)有考慮雇主的利益也就違反了A。
