楊同學(xué)
2017-07-31 22:51如果我所在的公司（雇主） 要求不能與其持有的股票做相反的報(bào)告或者操作 請問這個(gè)規(guī)定合法嗎 如果合法 那么我的客觀性怎么辦 比如我研究得出該short 但是公司不準(zhǔn)發(fā)布short 也不準(zhǔn)給客戶推薦 此時(shí)該怎么辦 如果這個(gè)規(guī)定是不合法的 那么我該怎么辦？向誰舉報(bào)？
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1個(gè)回答
Vito Chen助教
2017-08-01 09:32
該回答已被題主采納
同學(xué)，你好。你說的這種情況有兩類，一類說的是基金經(jīng)理，基金經(jīng)理為客戶買的股票不能和自己的賬戶有相反的操作，這種規(guī)定是可以的。另外一類說的是分析師，分析師應(yīng)該根據(jù)自己的獨(dú)立、客觀的研究得出投資推薦，這時(shí)候也不可以和自己的賬戶有相反的操作，如：報(bào)告寫推薦買入，自己的賬戶卻賣出，這會讓外界認(rèn)為你有操縱的嫌疑。
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陳老師您好 我的意思是 我的雇主持有某只股票 然后我調(diào)研了之后客觀的發(fā)出sell評級 但是這牽扯到我的雇主的利益 他不準(zhǔn)我發(fā)report 這種情況該怎么辦
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作為分析師要保持獨(dú)立客觀，如果雇主要你去做一些違規(guī)事件，你要dissociate。
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謝謝陳老師
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