曹同學(xué)
2024-08-15 20:27第三題說的是compliance reporting system是robust，但并不是training，最后出的方案是有關(guān)training的修改方案，怎么能跟reporting扯在一起？沒明白林老師的解讀。
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1個回答
Vincent助教
2024-08-16 10:49
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你好
本題中，compliance system它經(jīng)過了監(jiān)管的檢查，沒有問題，說明solid.
那么不足是在training上，所以出的是training的修改。
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追問
既然training不足，公司直接授權(quán)有關(guān)責(zé)任人進(jìn)行修改，也不需要審核就能直接用了？
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追答
你好
這里的是個training的臨時性補(bǔ)丁，可以理解為就是做幾次臨時的培訓(xùn)，并不是修改制度，不一定需要合規(guī)部來審核。
另外從題干，我們看到合規(guī)授權(quán)主人公去建立和執(zhí)行（implement), 沒有提到要再次審核，那就視為直接使用。
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