劉同學(xué)
2024-08-19 11:55不懂這道題考的什么知識(shí)點(diǎn)，三個(gè)選項(xiàng)也沒搞明白
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1個(gè)回答
Bingo助教
2024-08-19 16:30
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同學(xué)你好。
這里涉及的條款是Standard VI(A): Conflicts of Interest - Disclosure of Conflicts 利益沖突。
可以看下原版書截圖內(nèi)容。
大意是：
buy-side members（指幫客戶買入的投資經(jīng)理）在為自己個(gè)人賬戶交易并且還推薦客戶買了相同投資的時(shí)候，需要披露清楚是否有利益沖突。比如你是投資經(jīng)理，你推薦客戶買茅臺(tái)， 你自己也買茅臺(tái)基金，你就要披露。
A不對(duì)，因?yàn)椴皇莂ny security。
B不對(duì)，披露的不是firm‘s procedures，這個(gè)選項(xiàng)多加了一個(gè)firm
C對(duì)的，blackout就是投資公司制定一個(gè)制度，在此期間投資經(jīng)理不能交易，這也是為了保護(hù)客戶的利益。
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