宇同學(xué)
2024-08-30 17:12沖刺筆記下冊p239,Maa是一家成功的小盤股基金經(jīng)理,擁有越來越多的新客戶,為了提高流動性,cio決定將市值最高限額從2.5億元提高到5億元,并通知當(dāng)前客戶,但是沒有告知潛在客戶和第三方顧問,是否違規(guī)?
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1個回答
婷婷助教
2024-08-31 11:38
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同學(xué)你好,
3A是對客戶的,不通知潛在客戶不違規(guī);
但是第三方顧問如果有自己的客戶不通知是違規(guī)的。
