董同學(xué)
2019-03-10 14:28case 3的題，為什么B對(duì)？
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1個(gè)回答
Bingo助教
2019-03-11 10:06
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同學(xué)你好。這題的依據(jù)集中在case 最后一段。Telline篩選出了11個(gè)適合本次IPO的客戶。那么Telline應(yīng)當(dāng)一視同仁，依據(jù)認(rèn)購(gòu)的交易份額公平分配，也就是pro rata on order size。然而Telline是怎么操作的呢？股票已經(jīng)不夠分了，但他把一半的股票都分給了大客戶Caper，把剩下的一半分給其他10名客戶。這種行為違反fair dealing準(zhǔn)則的要求。
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追問(wèn)
就是說(shuō)不按pro rate分，屬于IPO policy。C是指交的錢(qián)不同，提供的服務(wù)不同。是這樣嗎？
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追答
對(duì)，A他的policy本身有問(wèn)題。
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