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2024-11-26 19:40初始保證金滿足什么條件時(shí)可以再抵押一次？
所屬：FRM Part II > Credit Risk Measurement and Management 視頻位置 相關(guān)試題
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1個(gè)回答
Michael助教
2024-11-29 23:14
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同學(xué)你好，這個(gè)部分的規(guī)定要求具體來(lái)自于巴塞爾委員會(huì)和國(guó)際證券委員會(huì)組織（IOSCO）。文件比較長(zhǎng)，總結(jié)一下條件有以下幾項(xiàng)，但是都是給各個(gè)國(guó)家的指引，每一個(gè)國(guó)家可以按照自己的國(guó)情調(diào)整：
1、透明度和披露：金融機(jī)構(gòu)必須向客戶清晰地披露有關(guān)初始保證金再抵押的政策和程序，客戶需被告知其保證金的用途。
2、客戶的同意：客戶必須明確同意其初始保證金可以被再抵押。這通常通過(guò)在客戶協(xié)議中包含相關(guān)條款來(lái)實(shí)現(xiàn)。
3、風(fēng)險(xiǎn)管理：金融機(jī)構(gòu)需實(shí)施適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)管理措施，以確保再抵押不會(huì)對(duì)其流動(dòng)性和資本充足性產(chǎn)生不利影響。
4、監(jiān)管要求：再抵押的做法必須符合適用的監(jiān)管框架和要求，包括資本充足率和流動(dòng)性要求。
5、限制條件：可能對(duì)再抵押的數(shù)量和頻率設(shè)置限制，以控制風(fēng)險(xiǎn)。
希望對(duì)你有幫助。
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