veronica lynn
2024-12-01 18:23老師 是不是可以這么理解第三題：當(dāng)存在利益沖突的時(shí)候要盡量避免 無法避免才選擇披露（披露給客戶披露給雇主） 如果這道題不是避免這種職位安排 是不是要把董事會(huì)席位同時(shí)披露給雇主和客戶？
有避免利益沖突優(yōu)先選擇避免利益沖突嗎？
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1個(gè)回答
Chris Lan助教
2024-12-02 13:19
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同學(xué)您好
如果能避免，那肯定是避免利益沖突為最佳。但在金融市場中，利益沖突有時(shí)候很難完全避免，因此就要在從事這件事情之前，事先，用平實(shí)的語言進(jìn)行披露，把事情說清楚。
這個(gè)題中RR是分析師，他如果成為這個(gè)公司的董事會(huì)成員，他還跟蹤這個(gè)公司，就會(huì)存在利益沖突，因此他最好的做法，不是改公司的評(píng)級(jí)，因?yàn)楣救绻档觅I入，那就應(yīng)該是buy的評(píng)級(jí)，而不應(yīng)該改成中性。而是應(yīng)該披露他在目標(biāo)公司任職的事情。
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追問
但題目問的是加入董事會(huì)會(huì)不會(huì)違反準(zhǔn)則？這題誤選了A，那應(yīng)該怎么判斷呢？是先盡量避免利益沖突如果故意不避免就違反了VIA嘛？
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追答
同學(xué)您好
因?yàn)檫@個(gè)分析師身份的問題，所以他加入目標(biāo)公司，他又跟蹤這個(gè)公司，就會(huì)存在利益沖突，因此加入確實(shí)是有問題。
如果非要加入，那就必須提前披露這個(gè)利益沖突才可以。如果利益沖突無法避免，那就披露出來，讓第三方息來判斷要不要相信你。
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