熬同學(xué)
2024-12-05 13:58第五題，題目問(wèn)：Aiklin關(guān)于IPO配置的政策是否符合CFA協(xié)會(huì)要求和推薦的標(biāo)準(zhǔn)？回答是：不符合，因?yàn)镮PO政策對(duì)某些客戶不利。對(duì)應(yīng)選項(xiàng)好像沒(méi)有在回答題目所問(wèn)吧，能解釋下么？
所屬：CFA Level II > Ethical and Professional Standards 視頻位置 相關(guān)試題
來(lái)源： 視頻位置 相關(guān)試題
1個(gè)回答
Danyi助教
2024-12-05 18:02
該回答已被題主采納
同學(xué)你好，
Fair dealing規(guī)定：當(dāng)由于超額認(rèn)購(gòu)而導(dǎo)致大額訂單無(wú)法全部執(zhí)行時(shí)，應(yīng)該要基于客戶的訂單規(guī)模來(lái)按比例分配股份給客戶，并不是分配給投資經(jīng)理，因此本題選B，本身這種policy就是錯(cuò)的。
-
追問(wèn)
能解釋下為什么答案回答的是：因?yàn)镮PO政策對(duì)某些客戶不利嗎？，這個(gè)答案總感覺(jué)跟Aiklin所作所為沒(méi)什么關(guān)系呀？
-
追答
因?yàn)閼?yīng)該要基于客戶的訂單規(guī)模來(lái)按比例分配股份給客戶，并不是分配給投資經(jīng)理。
公司分配給投資經(jīng)理這個(gè)政策就是不對(duì)的，這樣對(duì)應(yīng)經(jīng)理就會(huì)按照自己的情況進(jìn)行分配，而不是基于所有客戶的訂單規(guī)模來(lái)按比例分配股份給客戶
0
0
0
0
