熬同學(xué)
2024-12-05 13:58第五題,題目問:Aiklin關(guān)于IPO配置的政策是否符合CFA協(xié)會要求和推薦的標(biāo)準(zhǔn)?回答是:不符合,因為IPO政策對某些客戶不利。對應(yīng)選項好像沒有在回答題目所問吧,能解釋下么?
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1個回答
Danyi助教
2024-12-05 18:02
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同學(xué)你好,
Fair dealing規(guī)定:當(dāng)由于超額認(rèn)購而導(dǎo)致大額訂單無法全部執(zhí)行時,應(yīng)該要基于客戶的訂單規(guī)模來按比例分配股份給客戶,并不是分配給投資經(jīng)理,因此本題選B,本身這種policy就是錯的。
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追問
能解釋下為什么答案回答的是:因為IPO政策對某些客戶不利嗎?,這個答案總感覺跟Aiklin所作所為沒什么關(guān)系呀?
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追答
因為應(yīng)該要基于客戶的訂單規(guī)模來按比例分配股份給客戶,并不是分配給投資經(jīng)理。
公司分配給投資經(jīng)理這個政策就是不對的,這樣對應(yīng)經(jīng)理就會按照自己的情況進行分配,而不是基于所有客戶的訂單規(guī)模來按比例分配股份給客戶
