JULIA
2024-12-30 16:32Q1,不從對前雇主忠誠的角度考慮,而是從他自身對客戶謹(jǐn)慎忠誠勤勉等角度考慮,case里描述新公司任何客戶只要符合最低投資額都接受,而且只有兩種growth策略,又很激進是fully invest,他不考慮客戶自身的實際需求和適合的策略,強行要求他們transfer到新的公司,難道不違反CFA的例如III(A)這些么?
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1個回答
Chris Lan助教
2024-12-31 13:04
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同學(xué)您好
從這個題來說,應(yīng)該基于第一段的信息來回答,他只問當(dāng)N同學(xué)要求他的客戶轉(zhuǎn)到M顧問公司時,他是否遵守了CFA協(xié)會的職業(yè)行為準(zhǔn)則,根據(jù)選項,如果遵守了,那么就會是選項B和C給出的理由,如果不是,那么也是B和C選項的理由導(dǎo)致的不遵守。因此這里不要過于聯(lián)想下面的原文內(nèi)容來回答。
