JULIA
2024-12-30 16:32Q1,不從對(duì)前雇主忠誠(chéng)的角度考慮,而是從他自身對(duì)客戶謹(jǐn)慎忠誠(chéng)勤勉等角度考慮,case里描述新公司任何客戶只要符合最低投資額都接受,而且只有兩種growth策略,又很激進(jìn)是fully invest,他不考慮客戶自身的實(shí)際需求和適合的策略,強(qiáng)行要求他們transfer到新的公司,難道不違反CFA的例如III(A)這些么?
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1個(gè)回答
Chris Lan助教
2024-12-31 13:04
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同學(xué)您好
從這個(gè)題來說,應(yīng)該基于第一段的信息來回答,他只問當(dāng)N同學(xué)要求他的客戶轉(zhuǎn)到M顧問公司時(shí),他是否遵守了CFA協(xié)會(huì)的職業(yè)行為準(zhǔn)則,根據(jù)選項(xiàng),如果遵守了,那么就會(huì)是選項(xiàng)B和C給出的理由,如果不是,那么也是B和C選項(xiàng)的理由導(dǎo)致的不遵守。因此這里不要過于聯(lián)想下面的原文內(nèi)容來回答。
