JULIA
2024-12-30 20:50老師，不是說fair dealing是要用order size pro rota分配，不能按照principal本金分配么？這里的diskless principal transactions不是寫著按本金分配嗎？為什么沒有violate？
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1個回答
Chris Lan助教
2024-12-31 13:06
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同學您好
您的問題是針對哪個小題，請說明一下，謝謝。
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追問
第1題，fair dealing強調用order size pro rota分配，不能根據客戶的本金分配，否則violate；而這里的riskless principal transaction表格中說公司政策就是根據客戶的principal本金分配，請問這不是violate嗎？
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追答
同學您好
這個題如果違規(guī)，就一定是基于選項B和選項C的原因違規(guī)，因此這里不要自己聯想order size pro rata的分配問題。這其實算是做題的技巧。
對機構客戶來說net basis是公司賺取的買賣價差，因此這屬于客戶支付的交易費用。在公平對待條款中，要求公平的對待所有的客戶，這并不意味著所有的客戶都是要一樣對待。只要沒有歧視任何客戶就是可以的。根據表格來看，針對機構和個人的交易，并沒有對機構和個人客戶產生不利的影響，而且題干說了，O公司的交易政策是根據監(jiān)管的要求，并且已經進行了披露，因此并不違規(guī)。
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