JULIA
2024-12-30 21:341）“employee無論交易股票金額多少都應該向公司進行披露和申請，在獲得公司許可之后才可交易”。這個是在哪條規(guī)定的？2）第4題我怎么覺得怪怪的，雖然選B肯定沒錯，但是C單獨看也沒毛病呀？拋開這個人的投資決策過程是否OK不說，discretionary 賬戶不應該和non-discretionary賬戶一同對待嗎？正常兩個選項之間應該是獨立決策的呀，C不對要有C自己不對的理由，怎么能說是因為選B所以C不對。。
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1個回答
Chris Lan助教
2024-12-31 13:14
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同學您好
1）“employee無論交易股票金額多少都應該向公司進行披露和申請，在獲得公司許可之后才可交易”。這個是在哪條規(guī)定的？
在利益沖突中有規(guī)定：披露給雇主（disclosure to employers），針對任何公司的個人交易（personal trading）、擔任任何公司的董事會成員（outside board membership）
2）第4題我怎么覺得怪怪的，雖然選B肯定沒錯，但是C單獨看也沒毛病呀？拋開這個人的投資決策過程是否OK不說，discretionary 賬戶不應該和non-discretionary賬戶一同對待嗎？正常兩個選項之間應該是獨立決策的呀，C不對要有C自己不對的理由，怎么能說是因為選B所以C不對。。
D同學只是依據(jù)FIT公司提供的強烈買入推薦購買股票，這是不夠的，因為他不能夠只靠第三方報告做出投資決策 ，而且他是在先買了股票之后，再進行基本面分析，這個邏輯順序是錯的，他應該先進行分析，再進行投資決策。所以他違反勤勉盡責和合理基礎的準則。是違規(guī)行為。所以這個題選B。而C選項說的要主非自主決策的賬戶也享有投資的機會，這是錯的，因為他的投資決策的過程本身就是錯的，這并不是公平對待的問題。
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