陳同學(xué)
2025-01-17 17:38第四題和昨晚視頻直播里面的道德內(nèi)容有矛盾,在優(yōu)先交易里面,說(shuō)分析師本來(lái)是推薦BUY ,但是自己去賣(mài)了股票,只要滿足沒(méi)有對(duì)客戶造成不利影響,并且遵守法律法規(guī)就可以賣(mài)。 題目中文章都沒(méi)有提供很多線索就直接說(shuō)自己賣(mài)股票是違反的因?yàn)闆](méi)有在投資書(shū)上及時(shí)先修改SELL建議,我覺(jué)得 有矛盾的
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1個(gè)回答
Johnny助教
2025-01-20 09:10
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同學(xué)你好,不是一回事
直播講的情況是buy是正確合理的投資推薦,但投資經(jīng)理自己由于短期內(nèi)有流動(dòng)性需求因而提前賣(mài)了股票。
本題得情況是原先投資推薦是buy,但目前buy已經(jīng)不合適了,理應(yīng)推薦sell才對(duì),但他沒(méi)做推薦的調(diào)整就自己賣(mài)股票獲利了,這就不行了。正確的做法應(yīng)該是把投資推薦改成sell,等客戶sell完之后再自己去sell
