皮同學(xué)
2019-03-16 15:541.投資顧問把好的交易優(yōu)先分配給按投資表現(xiàn)付費(fèi)的客戶，違反了公平交易，為何也違反了對客戶的忠誠審慎？ 2.投資顧問把IPO份額大量安排給和公司關(guān)系緊密的客戶，為何也違反了對客戶的忠誠審慎？ 這兩條不都是講的沒有對客戶進(jìn)行公平交易么？為何也同時(shí)違反了對客戶的忠誠？難道違反公平交易就一定也同時(shí)違反了對客戶的忠誠？
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1個(gè)回答
Bingo助教
2019-03-18 13:44
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同學(xué)你好：
問題1：忠誠、審慎、盡責(zé)這一細(xì)則主要內(nèi)容為：1）從業(yè)人員要做出謹(jǐn)慎合理的判斷（act with reasonable case and prudent judgment）；2）將客戶利益放在雇主利益和個(gè)人利益之前（place clients’ interests before employer’s or their own interests）。此種做法，損害了客戶的利益。
問題2：IPO往往認(rèn)購的份額都會超出發(fā)行的份額，就像現(xiàn)實(shí)中有“打新股”這一說法，新發(fā)售的股票由于業(yè)績表現(xiàn)相當(dāng)會比較好，很多人都要去搶購的。因此你說的這種做法會損害其他客戶的利益。
問題3：違反公平交易，就違反duty to client。因?yàn)閐uty to client是第三大準(zhǔn)則，下分幾條細(xì)則。違反了小細(xì)則，也就違反了這條大準(zhǔn)則。
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