王同學
2025-03-12 21:44怎么判斷一個case里面有沒有soft dollar
所屬:CFA Level III > Ethical and Professional Standards 視頻位置 相關(guān)試題
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1個回答
Johnny助教
2025-03-13 09:48
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同學你好,soft dollar是經(jīng)理使用了更多的客戶的傭金費,向broker來獲取一些研究相關(guān)的商品或者服務(wù),這個行為叫做soft dollar。由于傭金費是客戶的資產(chǎn),從broker那邊獲取的服務(wù)或商品就必須要對該客戶有利才行,不然就是違規(guī)行為。
Soft dollar的具體定義可以查看下圖
