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2025-03-23 03:11老師您好，根據(jù)III(E)如果客戶行為涉及違法或者當?shù)胤梢笈秾目蛻暨`法的行為，因而對客戶相關信息披露不屬于違反III(E)，那在監(jiān)管機構進行調(diào)查時（尚未確定客戶違法行為），是否向監(jiān)管或者調(diào)查機構進行披露，還是說僅能由合規(guī)和法務部門對接確認后進行配合工作？那根據(jù)合規(guī)法務的判斷依據(jù)法律確實需要披露再披露，如果有相關法律規(guī)定保密就可以不配合監(jiān)管調(diào)查？
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1個回答
Johnny助教
2025-03-24 17:56
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同學你好，這個情況就要看法律如何規(guī)定，要是法律規(guī)定是在特定情況下（比如監(jiān)管機構來調(diào)查）要求披露客戶信息，那么此時就該遵從法律，披露客戶信息來配合調(diào)查；如果法律規(guī)定要始終保密，那此時就應該遵守法律來為客戶保密，一切基于法律要求來看。當法律要求保密，而監(jiān)管人員卻要求披露客戶信息，那就是監(jiān)管人員自己濫用職權，強人所難。
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