Yumi
2025-05-19 14:471. 會議在在很偏遠的島上機票很貴，客戶包機票和島的錢。要去參加這個會議嗎？客戶要求自己去的前提下是否要做cost benefit analysis. 2. 2. Supervisor 把監(jiān)督下屬合規(guī)的職責(zé)delegate給別人后，下屬沒有完成合規(guī)，算Supervisor 違反嗎？ 3. 員工去參加慈善活動，慈善機構(gòu)要開投資賬戶，員工沒有收錢但是幫慈善機構(gòu)在競爭者處開戶，是違反嗎？
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1個回答
Danyi助教
2025-05-20 09:35
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同學(xué)你好，
1.參加，這個默認(rèn)是實地調(diào)研的場景。你說的cost benefit analysis這個是proxy voting的知識點，這是兩個考點。
2.違反，delegate后自己是不能免責(zé)的。
3.開戶前需要披露給雇主，并得到雇主的書面同意。
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