Yumi
2025-05-19 14:471. 會(huì)議在在很偏遠(yuǎn)的島上機(jī)票很貴，客戶包機(jī)票和島的錢。要去參加這個(gè)會(huì)議嗎？客戶要求自己去的前提下是否要做cost benefit analysis. 2. 2. Supervisor 把監(jiān)督下屬合規(guī)的職責(zé)delegate給別人后，下屬?zèng)]有完成合規(guī)，算Supervisor 違反嗎？ 3. 員工去參加慈善活動(dòng)，慈善機(jī)構(gòu)要開(kāi)投資賬戶，員工沒(méi)有收錢但是幫慈善機(jī)構(gòu)在競(jìng)爭(zhēng)者處開(kāi)戶，是違反嗎？
所屬：CFA Level II > Ethical and Professional Standards 視頻位置 相關(guān)試題
來(lái)源： 視頻位置 相關(guān)試題
1個(gè)回答
Danyi助教
2025-05-20 09:35
該回答已被題主采納
同學(xué)你好，
1.參加，這個(gè)默認(rèn)是實(shí)地調(diào)研的場(chǎng)景。你說(shuō)的cost benefit analysis這個(gè)是proxy voting的知識(shí)點(diǎn)，這是兩個(gè)考點(diǎn)。
2.違反，delegate后自己是不能免責(zé)的。
3.開(kāi)戶前需要披露給雇主，并得到雇主的書面同意。
0
0
0
0
