同同學(xué)
2025-05-26 00:20請問Q4,如果要考慮公平對待的話,是不是manager也應(yīng)該同時通知non discretionary的客戶啊?
所屬:CFA Level III > Ethical and Professional Standards 視頻位置 相關(guān)試題
來源: 視頻位置 相關(guān)試題
1個回答
Simon助教
2025-05-27 15:58
該回答已被題主采納
同學(xué),上午好。是要通知所有客戶的,但是即使通知了non discretionary客戶,依然違規(guī),因為在購買股票之前,Danko必須有合理且充分的依據(jù),不能僅僅看到strong buys,就幫客戶買。這是這道題的關(guān)鍵點。discretionary是干擾信息。
