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2025-07-07 21:49這兩題可以麻煩老師解釋下嗎?第二張圖里沒(méi)有書面更新ips為什么可以,謝謝
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1個(gè)回答
Danyi助教
2025-07-10 17:25
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同學(xué)你好,
1.Bay的客戶Laura Nam要求Bay為她購(gòu)買risky股票,與Nam在IPS中記錄的風(fēng)險(xiǎn)承受能力不一致。Bay與Nam討論了他對(duì)將該股票加入其投資組合的擔(dān)憂。Nam承認(rèn)了這一討論,并堅(jiān)持要購(gòu)股票。Bay為南購(gòu)買了股票。
可以接受來(lái)自客戶的指令,只要充分討論過(guò)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)即可,不違反。
2.Stevens公司沒(méi)有員工交易政策,觀察到她的同事買賣GLT股票是利用不同交易所的價(jià)格差異。.Stevens沒(méi)有將同事的交易活動(dòng)告知公司的合規(guī)部門。另外對(duì)于所有客戶交易,公司要求Stevens支付更高的經(jīng)紀(jì)費(fèi),由于對(duì)客戶沒(méi)有利.Stevens拒絕遵守雇主的要求。
做套利交易沒(méi)有問(wèn)題,這是一種交易策略;同時(shí)Stevens并沒(méi)有做對(duì)客戶不利的事情,因此不違規(guī)
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追問(wèn)
不強(qiáng)制要求更新ips先嗎
