success loves preparation
2025-08-10 17:56Q5和Q3感覺(jué)道德的題做得越來(lái)越玄學(xué)了，有些題目或者題我們需要默認(rèn)假設(shè)這樣、默認(rèn)假設(shè)那樣
比如Q5，為啥不能默認(rèn)rating service的數(shù)據(jù)就是對(duì)的呢？比如Q3，為啥就默認(rèn)G同學(xué)除了三因素分析外，還默認(rèn)做了他上司報(bào)告的全部盡職盡責(zé)調(diào)查呢？那為啥就不能默認(rèn)只做了三因素模型呢？然后刪除了，不是就沒(méi)有reasonable basis支持buy的結(jié)論了么？怎么區(qū)分題目或題中默認(rèn)給的假設(shè)呢？有啥訣竅么？
所屬：CFA Level II > Ethical and Professional Standards 視頻位置 相關(guān)試題
來(lái)源： 視頻位置 相關(guān)試題
1個(gè)回答
Danyi助教
2025-08-18 15:02
該回答已被題主采納
同學(xué)你好，
Q3: Grohl通過(guò)勤勉盡責(zé)地進(jìn)行多因子分析，并且結(jié)合Brecksen之前的研究報(bào)告為基準(zhǔn)得出結(jié)論，也得到了Brecksen的認(rèn)可，此時(shí)將多因子分析部分刪去以配合公司的top-down分析策略是不違規(guī)的。本題選A，但是Grohl必須保留研究過(guò)程中所使用的數(shù)據(jù)以及文件。
Q5: 一個(gè)新的獨(dú)立評(píng)級(jí)公司認(rèn)為Zardt的推薦帶來(lái)12%的超額收益并遠(yuǎn)超行業(yè)水平，而Zardt在未確認(rèn)消息是否公正、精確與完善的情況下就將其加入發(fā)放的材料中，因此是違規(guī)的，本題選B。這里關(guān)鍵在于是個(gè)新的獨(dú)立評(píng)級(jí)公司，而不是諸如穆迪、惠譽(yù)等具有權(quán)威的評(píng)級(jí)公司巨頭，因此采用其信息時(shí)需要驗(yàn)證消息的公正、精確與完善度。
-
追問(wèn)
題目中只說(shuō)了做了三因素模型，也沒(méi)說(shuō)勤勉盡責(zé)呀，怎么就默認(rèn)G主人公勤勉盡責(zé)呢？從什么字眼看出來(lái)了呢？難道我們可以合理推測(cè)主人公G做了三因素模型，還review了上司之前的report么？怎么做合理推測(cè)呢？啥基于題目的推測(cè)才是合理的，啥基于題目的推測(cè)才是不合理的呢？有啥標(biāo)準(zhǔn)么？或者有啥經(jīng)驗(yàn)或著通過(guò)啥字眼可以合理推測(cè)呢？
0
0
0
0
