龔?fù)瑢W(xué)
2019-03-23 11:01老師，請問這個案例中的人是違反了道德準(zhǔn)則還是沒有違反呢？
所屬：CFA Level I 視頻位置 相關(guān)試題
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1個回答
Bingo助教
2019-03-25 10:26
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同學(xué)你好，這個case說的是這樣的一個場景：
S是OA銀行的員工，這家銀行針對的是離岸市場的客戶（offshore clients）。S發(fā)現(xiàn)自己的雇主向客戶推薦的資產(chǎn)的風(fēng)險高過了客戶IPS中評估的風(fēng)險承受能力。
S就找自己的leader和supervisor溝通這個問題，但是S的領(lǐng)導(dǎo)卻說：OA bank 自己負(fù)責(zé)這只高風(fēng)險資產(chǎn)的市場運(yùn)營和分配，這只資產(chǎn)是在美國市場監(jiān)管范圍以外的，相關(guān)事項(xiàng)在說明書里也有寫。
簡而言之，就是S開始懷疑自己的公司出了一些問題，但是他還不是很確定。這個case的重點(diǎn)在于，討論這種情況下，正確的做法是怎樣的。當(dāng)員工開始懷疑雇主或者同事出現(xiàn)了不當(dāng)行為，應(yīng)當(dāng)?1）咨詢公司內(nèi)部合規(guī)部門或外部顧問；2）如果咨詢后得到了錯誤信息并以此行事，自己無法從中免責(zé)。
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