龔?fù)瑢W(xué)
2019-03-23 11:01老師，請(qǐng)問(wèn)這個(gè)案例中的人是違反了道德準(zhǔn)則還是沒(méi)有違反呢？
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1個(gè)回答
Bingo助教
2019-03-25 10:26
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同學(xué)你好，這個(gè)case說(shuō)的是這樣的一個(gè)場(chǎng)景：
S是OA銀行的員工，這家銀行針對(duì)的是離岸市場(chǎng)的客戶(hù)（offshore clients）。S發(fā)現(xiàn)自己的雇主向客戶(hù)推薦的資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)高過(guò)了客戶(hù)IPS中評(píng)估的風(fēng)險(xiǎn)承受能力。
S就找自己的leader和supervisor溝通這個(gè)問(wèn)題，但是S的領(lǐng)導(dǎo)卻說(shuō)：OA bank 自己負(fù)責(zé)這只高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)和分配，這只資產(chǎn)是在美國(guó)市場(chǎng)監(jiān)管范圍以外的，相關(guān)事項(xiàng)在說(shuō)明書(shū)里也有寫(xiě)。
簡(jiǎn)而言之，就是S開(kāi)始懷疑自己的公司出了一些問(wèn)題，但是他還不是很確定。這個(gè)case的重點(diǎn)在于，討論這種情況下，正確的做法是怎樣的。當(dāng)員工開(kāi)始懷疑雇主或者同事出現(xiàn)了不當(dāng)行為，應(yīng)當(dāng)?1）咨詢(xún)公司內(nèi)部合規(guī)部門(mén)或外部顧問(wèn)；2）如果咨詢(xún)后得到了錯(cuò)誤信息并以此行事，自己無(wú)法從中免責(zé)。
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