史同學(xué)
2025-09-18 13:34選項(xiàng)B沒說接受客戶全權(quán)委托買賣證券，為何不選？
所屬：金融方向 > 第五章：證券公司與基金管理公司 視頻位置 相關(guān)試題
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1個回答
Vincent助教
2025-09-29 18:45
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你好
根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券經(jīng)紀(jì)人的業(yè)務(wù)范圍有明確的負(fù)面清單。其核心職責(zé)是進(jìn)行客戶招攬和客戶服務(wù)，但??明確禁止為客戶辦理證券認(rèn)購、交易等具體業(yè)務(wù)操作??。這類涉及資金和證券交易的核心業(yè)務(wù)，必須由證券公司本體的合規(guī)體系和具備相應(yīng)權(quán)限的員工程序化地完成，以確保交易安全、公平和可監(jiān)控。將證券經(jīng)紀(jì)人的角色限定在營銷和服務(wù)層面，是為了有效隔離風(fēng)險，保護(hù)投資者合法權(quán)益。
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